钟原   中冶赛迪集团有限公司

摘要: 建立健全职业经理人制度是进一步深化国有企业内部三项制度改革、建立现代企业制度、增强国有企业活力的重要组成部分。本文对国有企业职业经理人制度的概念及其内涵、推行职业经理人制度的困难进行了梳理，就新的国企改革背景下，尤其是在国企改革“双百行动”正式启动后，国有企业如何更好推行职业经理人制度提出了实施建议。

关键词：国有企业；职业经理制度

一、引言

党的十八大以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，按照党中央、国务院决策部署，国企改革取得了重大进展。推行职业经理人制度是国企改革的一项重要内容。中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）对国资国企改革工作作出总体部署，明确提出要推行职业经理人制度，合理增加市场化选聘比例。2016年国资委明确将“推进职业经理人制度”改革作为十项改革试点之一，并出台《关于进一步深化中央企业劳动用工和收入分配制度改革的指导意见》。

2018年8月，国企改革“双百行动”正式启动，其主要目标是“五突破一加强”，其中在完善市场化经营机制方面，要求探索建立职业经理人制度。笔者所在单位有幸入选“双百行动”，现就国企推行职业经理人谈点粗浅认识。

二、职业经理人制度的概念及其内涵

职业经理人一般指负责企业经营管理，承担法人财产的保值增值责任，以年薪、股票期权等形式获得报酬的企业经营管理人才。

《湖南省省属监管企业实行职业经理人制度指导意见（试行）》（湘国资〔2016〕174号）文件把职业经理人制度定义为：“关于职业经理人培育、认证、评荐、议价、选聘、考核、激励、约束、退出等方面的法规制度体系和运行机制”，笔者理解职业经理人制度的核心在于市场化的选聘模式以及契约化的激励和约束体系。

三、国有企业推行职业经理人制度的困难

尽管政府早在2002年出台的《2002-2005年全国人才队伍建设规划纲要》就第一次提出建设一支职业经理人队伍，但十六年过去，职业经理人制度在实施过程中仍存在诸多困难和阻碍。2016年，国务院国资委下属中央企业中，仅22.3%尝试引入职业经理人制度（张华磊、柴莹、陈琦，2016）。

从企业外部环境来看，国企缺乏职业经理人渠道和来源。职业经理人更多在外企、民企之间流动，或在房地产等开放程度较高的行业流动，国企尚未建立起企业与经理人自由交流的平台。

从企业内部治理来看，国企缺乏产生职业经理人的土壤。较多诟病的主要有三点：一是出资人越权、董事会缺权，政府或是中央企业作为出资人越过董事会直接任命企业高层经营管理人员；二是权责边界模糊，董事长与总经理一人兼任，或董事会成员和经理层高度重叠，造成董事会与经营层职责不清；三是管理者特殊双重身份，国企高管来自政府，仍由政府委任，保留行政身份。

除了上述原因之外，还有更深层次的原因。笔者所在企业是中央企业的三级企业，已实现规范设置董事会，董事长与总经理分设，经营管理人员由董事会聘任，并不享有行政级别，但要推行职业经理人制度仍然感到困难重重，原因何在？

一是与职业经理人相适应的企业文化缺失。国企管理人员普遍缺乏市场意识和契约精神，中高层管理人员即使已经不保留行政身份，身份观念仍然根深蒂固，缺少市场化聘用经理人氛围。

二是企业内部职业经理人供给不足。由于国企所从事行业、体制、文化等多种因素影响，外来人才很难融入。同时国企选拔干部，多采用组织选拔而非竞争性上岗方式，且更多关注人才的专业技术能力，缺乏对人才企业家精神、综合性能力的培养，导致国企内部难以产生符合要求的职业经理人。

三是经营层未严格实施任期制和契约化管理，这是最关键的原因。即使有的国企对经营管理人员的责任、权利和义务做出了说明，但并不明确清晰，权责利未有效落实，在兑现上没有严格斗硬，职业经理人很难在责权利不匹配的机制中发挥作用，获得激励。

四、国有企业推行职业经理人制度的实施建议

要解决上述问题，笔者认为最关键的在于以下四点：

（一）管理契约化和激励市场化是推行职业经理人制度的先决条件

能否成功推行职业经理人制度，前提是公司是否按照契约化原则进行管理。如果下达的经营目标不科学，或者在执行过程中随意改变，则对职业经理人的考核、激励则变成一句空话。所以必须遵循契约化管理原则，建立起一套从战略规划到财务预算、业绩考核、激励约束、经理人选聘的契约化闭环管理体系，明确责任、权利、义务，严格任期管理和目标考核，以任期聘用合同和业绩考核任务书套牢责任，以完善的法人治理结构与合理的管控授权体系提供权力，以符合市场化对标水平的考核与薪酬兑现利益。

（二）从内部培养职业经理人，建立现有经营管理者与职业经理人身份转换通道是推行职业经理人制度的关键

前面提到，在人才流动的开放程度上，国企相对封闭，因此从内部引入职业经理人更为合适。第一，内部职业经理人熟悉企业运行情况和存在的问题，能够有针对性的推进工作、解决问题；第二，内部职业经理人本身就是集体一员，减少了融入企业的时间成本，不会出现“水土不服”的现象（李锡元、徐闯，2015）；第三，内部职业经理人由企业培养，一般来说忠诚度较高，品格和廉洁等方面经过时间检验，大大减少了职业经理人的道德风险。

需要注意的是，最好是整个经营层集体转换，若仅转换个别人，容易因为双轨制引发经营层之间的矛盾，不利于资源的协调整合和合力的发挥。但从另一方面来说，一开始就集体转换，可能部分经营管理人员心存顾虑，因此也可以将经营层中容易实现契约化管理、市场化程度较高，内部协调难度相对较小的职位拿出来先行实验，更易于推行和取得示范效果。

（三）坚持党的领导是推行职业经理人制度的重大政治原则

推行职业经理人制度，必须坚持党的领导，充分发挥党组织的四个作用：一是职业经理人的选拔必须经过党组织的考察，充分发挥把关作用；二是在用人的过程中，充分发挥党组织的监督作用：三是开展政治思想教育，增强职业经理人的“四个意识”，发挥党组织的育人作用；四是按照“双向进入、交叉任职”的国企领导体制，将党组织内嵌到公司治理结构中。

（四）以渐进、稳妥为原则，分层次有序推进，注重发挥示范效应

建议作为集团级的国企，可先在子公司层面推行职业经理人制度，取得成效后再逐步推进。可根据公司战略、治理结构、管理机制、企业文化、改革氛围、领导决心、影响大小、所在行业职业经理人市场成熟度的不同，对所属子公司进行综合评估，选择好试点公司，在改革、发展和稳定中寻求平衡。

国企改革“双百行动”工作方案提出了“五突破，一加强”的主要目标。事实上，目标中的股权多元化和混合所有制改革、健全法人治理结构、完善市场化经营机制、健全激励约束4个突破环环相扣，紧密联系。要成功推行职业经理人制度，并不仅仅是在单项制度设计上下功夫即可，更需要各方面综合施策，致力于整体提高现代化企业管理水平，才能真正取得较好的改革成效。

参考文献：

[1]姜林海.国有企业职业经理人成长综合推进机制研究[J].中国人力资源开发，2012（7）

[2]李锡元，徐闯.国企实施职业经理人制度的本质、核心和路径[J].江汉论坛，2015（02）

[3]张华磊，柴莹，陈琦.中央企业引入职业经理人制度研究[J].中国人力资源开发，2016（20）

[4]周景勤.国有企业推行职业经理人制度的若干问题[J].北京经济管理职业学院学报，2016, 31（2）

[5]许春燕，王继承.国有企业职业经理人的激励与约束机制[J].经营与管理，2017（5）

[6]史月兰.北京市属国有企业职业经理人制度引入研究[D].首都经济贸易大学硕士学位论文，2016年