——以专利标准化为例

赵聪  广东理工学院经济管理学院

基金项目：本文是广东省教育科学规划课题资助项目《“一带一路”视阀下创新驱动高技能标准化人才优化研究》（项目编号2017GXJK210）研究成果。

摘要：当今国际间的竞争，归根到底是人才的竞争。人才在推动产业发展方面起到了重要的作用，尤其是将专利与标准的融合，更成为企业高质量发展的关键。本文在研究标准化人才推动产业高质量发展的理论基础上，运用数学统计方法和Eviews操作软件对研究路径进行实证检验；结果表明标准制定对推动产业高质量发展具有积极的作用，而标准化人才的直接推动和专利的申请对产业高质量发展的贡献较小，并由此提出推动企业高质量发展的建议。

关键词：专利标准化；标准化人才；专利申请；标准制定；高质量发展

一、引言

随着各个产业的发展，越来越多的企业认识到技术、标准对企业发展的重要作用。根据《2018年世界五大知识产权局统计报告》显示，2018年我国专利发明申请量增长了11.6%，位居五局之首，且五局都在使用更有效的方法缩短审查周期。不难看出，“技术专利化、专利标准化”已经成为国际竞争的新游戏规则[[1]]，因此，专利与标准的融合就成为推动企业技术扩散、增强技术创新和竞争的重要途径[[2]]。

无论是技术、专利还是标准、创新，都离不开“人”的因素，尤其是具备一定专业知识和技能的高素质人才。竞争归根到底还是人才的竞争，人才在创造性活动中发挥着不可替代的作用，专利与标准的融合亦离不开人才的推动。

二、文献研究

众所周知，技术无论是对企业还是对整个社会的经济都产生深刻的影响[[3]][[4]][[5]]，技术创新的重要性不言而喻，人才作为推动企业技术创新的主力军，它所发挥的作用也越来越得到重视，有学者认为激励创新人才需要高校人才培养的支撑[[6]][[7]]，有学者从协会[[8]]、管理[[9]]的角度分析人才对推动技术创新的影响，还有一部分学者从政府的角度出发，从政府引进人才[[10]]、财政政策[[11]]等方面对此进行研究，这些研究都从不同方面说明了人才对技术创新具有重要意义。

随着国际化的不断发展，越来越多的企业认识到知识产权保护的重要性，尤其是涉及到技术领域的发明专利对企业在国际上的核心竞争起到关键作用。众多的学者也将视野焦距在这一问题上，围绕此展开一系列的研究，尽管有学者提出过度的知识产权保护会产生消极的影响[[12]][[13]]，但无论是国外[[14]]还是国内[[15]]都不能否认知识产权对一个国家的经济增长具有重要的贡献作用。最重要的是，知识产权对企业技术创新方面的重要影响被不断深入研究，马一德（2013）[[16]]从运行机制的角度解释了知识产权在推动创新驱动方面存在的问题，并提出应从行政和司法方面来加强解决；史宇鹏、顾全林（2013）[[17]]根据我国规模以上制造业的数据从侵权的角度进行分析，证实知识产权侵权确实对企业的创新产生负面影响，由此提出应当在事前防范而不是被动地事后控制；尹志峰、叶静怡等（2013）[[18]]则是从传导机制方面研究知识产权是如何促进企业的技术创新；而李莉、闫斌等（2014）[[19]]从知识产权对企业资本结构的影响入手，认为知识产权能够有效降低信息不对称进而优化资本结构，降低企业风险；吴超鹏、唐菂（2016）[[20]]提出加强知识产权执法力度能够促进企业创新。

市场竞争机制下，越来越多的国家和企业将目光转向标准层面来，企图争夺标准制定的制高点，如何加快专利技术与标准的深度融合就成为企业竞争的重中之重[[21]]。专利与标准融合的研究由最初的专利与标准的融合原因[[22]]深入到专利权经济价值[[23]]，这也解释了专利与标准融合的必要性和可行性，并且专利与标准融合研究逐步从宏观理论的规范性研究过渡到微观行业的实证性研究，张勇等（2018）[[24]]通过对专利技术转化现状分析，认为构建团体标准有利于克服标准在技术方面的短板；陈晓雪（2019）[[25]]则利用熊彼特范式的非线性模型从时间和空间维度分析技术创新、专利和标准的演化关系，并得出这三者之间相互影响相互制约；陈朝晖等（2020）[[26]]以“深圳大疆”为例分析了专利组合价值，此外，还有学者提出要谨慎对待专利标准化的负面影响[[27]]。

综上所述，目前对专利标准化的研究已经从最初的融合动机和必要性逐步转向怎样推动企业创新发展，显然专利与标准的融合对推动产业高质量发展具有深远的影响。然而，究竟企业如何利用专利与标准的融合来提升竞争力？翟瑞瑞等人^[[28]]用中国创新型企业的实证检验进行分析，提出了一种新的研究框架和思路，探讨了专利标准化推动企业创新的作用路径，但是研究时使用的数据仅仅是2008-2011年，而更多的学者实证研究都集中在专利与标准化的相互关系；鉴于此，本文试图从人才角度研究专利标准化如何转化为企业创新力，进而推动高质量发展。

三、标准化人才推动高质量发展的作用机理

人才推动企业技术的创新和进步，人才亦能推动专利与标准的融合。人才是企业创造活动中最积极、最活跃的那部分因素，一切技术的革新都离不开“人”，这才是企业进行创新、促进产业高质量发展的最根本动力。因此，人才是核心因素，究竟人才是如何促进产业的高质量发展呢？

从行业整体的社会发展环境来看，产业的高质量发展依赖于创新，尤其是以技术为核心的科技创新。众所周知，技术创新通过促进技术进步提升全要素生产率进而改变经济增长方式有利于促进经济增长，在这一种作用路径中，我们可以看到创新才是第一动力，不断地提高创新，就能不断地提高全要素生产效率，提供更多可供选择的经济增长方式，熊彼特也认为创新是将有关生产要素进行重新组合而产生一定的有益效果；经济词典中指出，技术创新是建立在科学道理的基础之上，是一个从基础研究到应用研究再到商业化的过程，基础研究是一种增进科技知识的过程，应用研究则是形成专利或公共知识，最后将这些成果经过测试投产和销售，进入商业化。由此可知，企业的高质量发展离不开技术创新的过程，而在这一过程中，不管是基础研究中的科技知识，还是应用研究中的专利都需要知识的积累和技术人才的支撑。

另一方面，根据学者们对专利与标准化关系的研究，不难看出，专利与标准的融合已经成为企业发展的必然趋势，如何引导专利与标准的深度融合成为企业提升竞争力的关键。专利的发明与标准的制定都是由人实现的，专利与标准的融合也是由人引导的，无论专利与标准以何种方式融合、融合程度的深浅都是由“人”决定的，尤其是掌握生产技术的标准化人才，在实际中，标准的制定往往也是由技术人员进行的。

根据以上的分析，一方面，技术人才通过知识和专利的积累推动企业的创新和发展，另一方面，标准化人才又通过企业的标准制定掌握企业的标准化程度，而标准化人才往往也是具备生产技术的技术人才。因此，标准化人才通过制定标准的方法将技术创新的成果—专利，与标准进行融合，以标准化的形式将专利技术推动企业高质量发展的模式固定下来，并形成自己独有的话语权，进而在高质量发展的同时也能够掌握先机。标准化人才推动产业高质量发展的作用路径如图1：

图1 标准化人才推动产业高质量发展的作用路径

四、研究设计

（一）变量与数据选择

标准化人才（BZH）。根据标准化人才定义，标准化人才分为技术型、管理型和操作型，为研究数据的选取和量化的方便，本文标准化人才指的是将标准与技术相结合的技术型的标准化人才，因此标准化人才是指技术装备、科研领域的标准化工作者。这里选择作为标准化人才指标的数据，研究与试验发展人员全时当量是反映科技人力投入情况，能够在一定程度上反映企业的标准化人才状况。

专利申请（PAT）。专利一般是由政府机关或者代表若干国家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件，在我国专利包括发明、实用新型和外观设计三种类型。这里用国内专利申请年度状况表示专利情况。

标准制定（ss）。标准化人才通过标准制定将技术创新的成果以标准化的形式确定下来，形成企业独特的竞争力，这里选择用国家标准的数量表示标准制定的情况。

产业高质量发展（HQI）。产业发展可以用企业的利润来表示，这里的产业高质量发展是被解释变量，用于衡量标准化人才的推动结果，因此选择用企业利润总额这一指标表示。

六、结论与建议

根据整个检验过程，我们可以得到的结论如下：在标准化人才、专利申请以及标准的制定对推动产业高质量发展的影响过程中，标准制定对产业的高质量发展的贡献最大，且为正向的影响，标准化人才和专利申请对产业高质量发展的贡献较小，均不超过5%，且标准化人才的影响为负，专利申请的影响呈现正负波动。

这一结果表明，在标准制定方面，标准制定确实对推动产业高质量发展起到积极作用，这也印证了“掌握标准就掌握了话语权”，充分显示了标准制定对企业的重要性。在标准化人才方面，标准化人才对产业高质量发展的贡献较低，且影响为负，造成这一结果的原因可能是：我们选取研究与试验发展人员全时当量作为标准化人才指标，这一指标只考虑到了投入方面，在实践过程中我们还要考虑产出和成果的转化，过多的投入而转化率较低的话，只会造成企业负担的加重，对企业发展产生不利影响。在专利申请方面，专利申请对推动产业高质量发展的影响有正有负，原因是专利对产业发展的作用体现在两个方面：一方面，专利的保护能够保障企业的权益不受侵害，从而推动企业发展；另一方面，过度的专利保护，不利于知识、技术的扩散和传播，对整个产业产生不利的影响，两种作用相互抵消，当正向作用大于负面作用，就能够推动产业发展；反之就会阻碍产业发展；这也表明，对专利的保护不应过度。

根据检验结果与分析，提出以下推动产业高质量发展的对策建议：

第一，加快企业标准化建设步伐，尽快掌握标准制定话语权。标准的制定对企业推动高质量发展具有重要的作用，但大多数企业的标准化工作还处于刚刚起步状态，因此企业应尽快制定自己的标准化体系，把标准化工作纳入到企业的战略发展理念中，提升自己的标准化建设，积极参与企业标准、国家标准甚至国际标准的制定。

第二，促进科技成果转化，发挥人力资本的推动作用。推动标准化建设的不断成熟和完善需要依靠标准化人才，而目前标准化的人才的投入产出效率较低，还起不到真正的推动作用，因此企业应加大对标准化人才的培养和开发，设立标准化部门，对内部的标准化人才进行专门的学习和培训，让人才能够将技术与标准相融合，促进成果转化，真正实现标准化人才推动产业高质量发展。

第三，加快专利申请的同时，注重知识产权的保护。专利与标准的融合才是企业未来高质量发展的主要力量，在制定标准的同时将企业的专利进行融合，不仅能节约专利成本，还能够实现标准与专利的快速融合，大大节约融合时间，在进行成果转化方面也提供了便利条件，但是过度的专利保护不利于企业长远发展，因此企业既要鼓励专利申请，尤其是发明专利，也要注重专利的保护和转化。

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