冯凤英   中冶赛迪集团有限公司

摘要：全面推进惩治和预防腐败是全党的重大政治任务和全社会的共同责任，如何构建全面高效的廉洁风险防控体系是国有企业党风廉政建设面临的突出问题。结合工程技术公司实际情况，在加快企业转型发展的同时，同步推进企业廉洁风险防控体系建设，运用PDCA循环质量管理方法，初步建立起了一套相对完整的廉洁风险防控体系。

关键词：工程技术；反腐倡廉；廉洁风险；防控体系

一、廉洁风险防控体系的基本理论和研究背景

2012年6月国务院国资委印发的《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》明确提出，廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

根据国际反腐组织“透明国际”（Transparency International）发布的年度全球清廉印象指数排行榜，2011年至2017年中国的清廉评分分别是3.6、3.9、4.0、36、37、40、41，在168个国家和地区中，排名依次为75、80、80、100、83、79、77位。

图1  2001-2017年中国清廉指数排名

根据中纪委网站公布的“大数据2015”，十八大以来两年多的时间里，通过对55家中管央企全面巡视，已发布64名中管央企各级领导接受调查或被查出的消息，落马央企领导，大多来自能源、通信、交通运输、机械制造等领域，主要问题集中在：党的领导弱化；权力寻租腐败严重；重点人重点事腐败风险大；选人用人方面的问题比较突出；“四风”问题屡禁不绝；体制机制不够健全等。

图2  巡视央企发现的问题分布图

由于国有企业本身的管理体制和在行业中的市场地位等特点，往往是腐败现象滋生的高发区。如何构建全面高效的廉洁风险防控体系是国有企业党风廉政建设领域面临的突出问题。通过深入开展调查研究，结合工程技术类公司实际情况，经过不断探索已初步建立起了一套相对完整的廉洁风险防控体系。

二、从PDCA质量管理理论角度构建廉洁风险防控体系

某工程技术公司在开展党风廉政建设工作中遵循了PDCA循环质量管理方法，在计划、执行、考核、修正四个环节中，通过查找和分析各项业务流程、各级岗位存在的廉洁风险，有针对性地采取措施予以防控，将党风廉政建设中的教育、制度、监督等各项要求融入企业经营管理的全过程，渗透到岗位设置、职责划分、流程设计、制度建设、监督检查等环节，使党风廉政建设与企业经营管理有机融合。

图3  PDCA循环质量管理体系图

（一）计划阶段，明确责任分工，全面做好风险排查工作

通过发布制度明确各级领导班子、各部门和各基层党组织的工作责任，进一步加强党委对党风廉政建设和反腐败工作的领导地位，强化纪委的监督执纪问责职责，通过分工做到各有侧重，相辅相成。

通过定期自查、重点抽查和专项检查等形式，结合各单位、各岗位的工作职责和业务特点，认真分析财务、审计、日常监督检查和调研中反映的问题，梳理出容易滋生腐败的重点环节，揭露公司经营管理中的风险点，逐一仔细排查。

（二）执行阶段，营造廉洁文化，加强重点领域风险防控

1.营造风清气正的文化环境，打造企业廉洁风险防控软实力

通过多种形式经常性地开展党风廉政教育，认真学习贯彻上级会议和领导讲话精神，组织学习党章党规党纪，组织参观反腐倡廉警示教育基地，时刻做到警钟长鸣；集团领导、党委委员讲党课，结合公司在生产经营中的实际情况和出现的问题，运用具体事例现身说法、答疑解惑；邀请市纪委、国资委、司法机关和党校领导、专家等开展反腐倡廉专题报告和法制教育宣讲，通过以案说法加强警示效果；在重要节日时点提前发布通知提醒，要求干部职工严格执行中央八项规定精神和重庆市“十五个严禁”；设置信访举报箱，严格做好信访登记工作，对廉洁风险信息进行实时监控和跟踪；借助公司内网、内部期刊等宣传载体，开辟专栏进行系列宣贯教育，督促干部职工遵纪守法、谨言慎行。通过将廉洁文化与企业文化有机融合，进一步夯实干部职工防腐意识和拒变能力，巩固和丰富公司“法制、诚信、忠诚、纪律”的企业文化。

2.以高风险领域和新兴业务为重点，加强风险管控，实施有效监督

针对干部提拔任用、资金管理、物资采购等高风险领域，公司制定了多项内控制度，并针对采购管理和资金集中管理开展了专项内控与风险管理评估，从机构设置和分工、制度建设、流程设置及执行情况进行重点监督管理，将发现的内控缺陷纵向上划定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三个等级，横向上分为设计缺陷和运行缺陷，有针对性地采取整改措施，要求限期整改，并对整改后的运行有效性进行再次评价。

对于公司转型发展中开拓的新兴业务，公司严格贯彻执行《“三重一大”决策制度实施办法》，决策前进行详细的风险评估，决策中坚持主要负责人末位发言等制度，不断完善相关的监督检查机制，避免集体决策流于形式。

3.重点关注关键岗位和领导干部，把握“关键少数”

公司建立对拟提拔中层干部进行廉洁从业书面审核制度，完善领导干部报告和核查个人有关事项制度， 坚持领导人员诫勉谈话、任前廉洁从业谈话、个别谈话和集体谈话制度，促进了各级管理人员的忠实履职和廉洁从业。

严格落实“一岗双责”制度，通过责任签订，层层传递压力，集团党委与总部职能部门和二级单位党政第一负责人签订了《党风建设和反腐倡廉工作责任书》，新成立的工程总承包、设备成套项目部的项目管理人员签订《廉洁自律承诺书》。通过履行“一岗双责”，做到廉洁风险防范工作与企业运营工作同谋划、同布局、同考评、同问责。

4.注重制度建设，促进惩防体系和内控体系的有机结合

公司印发了《关于贯彻落实<建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划>的实施办法》，制定和发布了涵盖公司治理、采购管理、投资管理、风险管理等20大类的内控制度，从基本管理制度、具体规章、操作规章三个层级，建立了较完善的内部控制制度体系。围绕排查确定的各类风险点，按风险等级进行认真梳理，有针对性地制定廉洁风险防控措施，建立并逐步完善以岗位为“点”、流程为“线”、制度为“面”的廉洁风险防控机制。

（三）考核阶段，考核评估多元化，灵活运用考核结果

在考核阶段，按照廉洁风险防控管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查、重点抽查、上级检查、员工评议等方式，全面系统地对风险防范措施落实情况进行评估、考核和反馈。建立检查评价体系，明确检查内容，细化检查标准，检查结果纳入企业党风廉政建设绩效考核。在年度基层党组织工作考核时，将干部违纪和员工违纪作为考核评分指标，作为扣分项处理。根据基层党组织年度考核结果，对考核结果排名靠后、群众测评结果较低、群众测评和党员测评差异较大的基层党组织进行了反馈和约谈，并积极落实整改和通报。在领导干部年度绩效考核中将违纪违规作为扣分项计入评分标准，并纳入干部履历档案，在薪酬兑现和今后的选拔、调动等人事变动中作为重要依据。

（四）修正阶段，认真归纳总结，持续优化循环

在修正阶段，一方面根据考核结果，认真查摆廉洁风险防控工作中出现的问题，对防范措施的实施结果分析总结，归纳经验，优化完善风险防范措施，避免在下一个新的循环过程中出现类似问题；另一方面，把成功的经验加以巩固和推广，将工作成果转化到下一个循环过程中去，形成良好的螺旋式上升的循环管理体系。同时，结合外部经济社会发展趋势、企业岗位职责变化和反腐倡廉新要求，及时调整风险防控内容和防控措施，将未解决问题转入下一个风险防控的PDCA循环。

廉洁风险防控作为国有企业全面风险管理的重要组成部分，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理、持续改进，切实筑牢“防腐屏障”，使其融入企业经营管理工作，为企业持续健康稳定发展保驾护航。

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