张健 许志程 罗明薇 天津中医药大学管理学院

基金项目：天津市2015年度哲学社会科学规划课题（TJGL15—050）；2014年度天津市教委社会科学重大资助项目（2014DZ39）

摘要：本文在查阅相关文献资料的基础上，通过DEA方法在产学研协同创新绩效评价中应用的研究进展，旨在为更好的促进京津冀区域产学研协同创新的高效发展提供参考价值。

关键词：DEA  绩效评价 应用研究

京津冀区域产学研协同创新是实现京津冀区域协同发展战略的需要，也是打造京津冀超级城市群的需要。京津冀区域产学研协同创新的实施有利于促进京津冀地区优势互补，加速区域经济一体化进程，从而打造全新的京津冀都市经济圈；有利于辐射周边地区经济，促进环渤海地区经济稳健发展，从而推进北方腹地经济的快速发展。

DEA方法是一种对具有相同性质的投入与产出的决策单元进行绩效评价的方法，其可根据多项投入的应用和多项产出的产生，利用线性规划方法对同类型决策单元的相对效率进行评价与分析。DEA方法和以往的绩效评价方法相比，其不但可以对同一类型的决策单元的相对绩效进行评价与分析，而且还可以根据DEA投影原理对非DEA有效的决策单元进行原因分析，为决策者提供有力的决策信息。近十年来，随着DEA方法的不断发展与改进，在CNKI上以“DEA”为关键词搜索，发现DEA方法应用于绩效评价的期刊论文呈现逐年递增趋势。国内外学者关于DEA方法在创新绩效评价中的应用主要集中在具有相同性质的同类型创新主体方面，例如企业、高校、科研机构等。

DEA方法应用于企业绩效评价方面，刘民婷等（2011）运用DEA方法实证分析了陕西省10个主要制造业产学研协同创新绩效。研究表明有6个行业为相对DEA有效，然而政府投入最大的4个行业为非DEA有效。Sueyoshi等（2013）运用DEA技术对企业的创新绩效进行测度与分析，从而得出影响企业创新效率的部分外在因素。熊婵等（2014）综合DEA模型和改进竞争DEA交叉模型对我国不同地区的高科技创业企业的运行效率进行实证研究。研究发现我国高科技创业企业整体运营效率偏低，并且不同地区之间存在一定的差异。白杨敏等（2015）通过AHP模型构建了企业技术创新能力评价指标体系，并运用DEA模型对其技术创新效率进行评价与分析，从而提出了技术创新区域差异化战略和创新辐射型模式。

DEA方法应用于高校绩效评价方面，Colbert等（2000）运用BC²模型实证分析了美国前24名大学MBA研究所课程规划的绩效。研究表明被选择的研究对象普遍为相对DEA有效。Avkiran（2001）分别运用C²R模型和BC²模型对1995年36所澳大利亚高校的办学效率和整体绩效进行实证研究。研究显示各个高校的技术效率和规模效率都比较高，但注册绩效还有待进一步提高。赵晓阳等（2013）运用DEA方法和Malmquist指数方法对我国37所“985高校”的科研投入与产出效率进行评价研究。结果显示我国“985”高校的科研投入与产出效率普遍低下。宋惠勇（2015）采用时期数据，运用DEA方法对我国31个地区高校的科技成果转化率进行实证分析。研究发现各个地区高校的科技成果转化的综合效率值较低，并且规模效率均值小于技术效率均值。

DEA方法应用于科研机构绩效评价方面，杨洪涛（2009）分别运用C²R模型和C²GS²模型对上海市社会人文科学类科研机构的科技资源配置效率进行实证研究。研究发现大部分社会人文类科学科研机构的科技资源配置效率总体水平较高，只有个别为非DEA有效。白俊红（2013）运用三阶段DEA方法研究与分析了我国科研机构的知识生产效率。结果显示我国地区科研机构知识生产的效率普遍偏低，规模效率不高是制约技术效率低下的主要原因。谢玲洪等（2014）根据1999-2010年间农业科研机构的数据，运用DEA-Tobit两阶段模型评价与分析了我国31个省市区农业科研机构的科研效率。研究发现科研管理人员的比例与科研效率呈倒U型关系。卢方元等（2015）运用超效率DEA模型和BC²模型对我国内地30个省市区2008-2012年间研发机构的创新效率进行实证研究。研究表明有17个地区为DEA有效，13个地区为DEA无效。其中DEA有效的地区主要集中在东部，辽宁和内蒙古两地的研发机构的创新效率垫底。

DEA方法应用于其他领域绩效评价方面，刘海英等（2011）运用三阶段DEA调整医疗服务产出方法测度了我国城市和农村地区医疗机构的服务效率。研究发现在不考虑卫生从业人员素质的前提下，城市和农村两地医疗机构的服务效率相差不大。方鸿（2011）基于三阶段DEA模型测度了我国2005-2008年间各地政府财政支出效率。研究表明与三阶段DEA方法相比，普通的DEA方法在评价过程中具有对总体效率水平低估的不足。芦锋等（2012）运用网络DEA方法测度了我国14家主要商业银行2000-2010年间的技术效率和纯技术效率。结果证实股份制商业银行的技术效率高于四大国有商业银行，但纯技术效率不及四大国有银行，并且表现不稳定。徐枫等（2014）根据2007-2013年间我国32家上市低碳企业的样本数据，运用BCC-DEA模型和DEA-Malmquist指数模型对我国银行业支持低碳产业发展的绩效进行实证研究。研究显示我国银行业支持低碳产业发展的效率低下，但是整体表现为规模递增趋势。

参考文献：

[1]刘民婷，孙卫.基于DEA方法的产学研合作效率评价研究—以陕西省制造业为例[J].科学学与科学技术管理，2011,32（3）：11-15.

[2]Sueyoshi T, Goto M. A use of DEA-DA to measure importance of R&D expenditure in Japanese information technology industry[J].Decision Support Systems,2013,54(2):941-952.

[3]熊婵，买忆媛，何晓斌等.基于DEA方法的中国高科技创业企业运营效率研究[J].管理科学，2014,27（2）：26-35.

[4]白杨敏，彭语冰，崔婷.基于AHP-DEA模型的企业技术创新能力评价[J].统计与决策，2015,(12）：169-171.

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[6]Avkiran. Investigating technical and scale efficiencies of Australian universities through date envelopment analysis, Socio-Economic Planning Science,2001,35:57-80.

[7]赵晓阳，刘金兰.基于DEA和Malmquist指数的985高校科研投入产出效率评价研究[J].电子科技大学学报，2013,15（3）：94-100.

[8]宋慧勇.基于DEA的地方高校科技成果转化效率实证分析[J].江苏科技信息，2015,(15)：1-4.

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[10]白俊红.我国科研机构知识生产效率研究[J].科学学研究，2013,31（8）：1198-1206.

[11]谢玲红，魏国学，毛世平.基于DEA-Tobit的农业科研机构管理人员比例优化研究[J]科技管理研究，2014,(1):96-111.

[12]卢方元，冀晴.我国研发机构创新效率的DEA模型分[J].先驱论坛，2015，4：36-37.

[13]刘海英，张纯洪.中国农村地区医疗机构的服务效率真的比城市低吗？--基于三阶段DEA调整后产出非径向扩张测度效率的新证据[J].中国农村观察，2011.（4）：86-94.

[14]方鸿.政府财政支农资金效率的地区比较—基于三阶段DEA模型的实证研究[J].软科学，2011,25（7）：27-32.

[15]芦锋，刘维奇，史金凤.我国商业银行效率研究—基于储蓄新视角下的网络DEA方法[J].中国软科学，2012，（2）：174-184.

[16]徐枫，陈勇阳.基于DEA方法的我国银行业支持低碳产业发展效率研究[J].科技管理研究，2014,(21):233-237.