盛丹  茅龚丹  汪正虎 上海电气集团股份有限公司中央研究院

摘要：科技的发展催生了科技成果的数量，科技成果只有通过有效转化和交易才能形成现实的生产力。科技成果转化是一个复杂的过程，需经过一定的途径将科技成果与原材料、资金、设备、信息等生产要素科学地组织在一起，每个环节都关系到科技成果转化的成败。目前，国内科技型企业在科研管理方面已形成了较为系统的管理体系，但对科技成果产业化方面的流程没有明确的界定，科技成果交易中的评估方法应用，及企业科技成果交易渠道建设两个问题值得探讨。

关键词：科技成果评估   交易渠道建设   科技成果产业化

科技成果属于知识产品，是劳动认知的产物。企业、科研院所投入资金、设备进行技术研发的最终目的，是为了推动科技成果的产业化，使科技成果转化为可以在市场中流通的商品，在科技成果交易中形成巨大的产业，从而实现技术的有效价值。

一、科技成果交易评估方法

实现科技成果价值的关键在于快速、有效地转化和应用科技成果，科技成果进行规模化、产业化之前只有通过交易才能实现其价值，在进行交易之前，需要对科技成果的价值进行准确评估。评估科技成果，有利于实现科技资源的优化配置，促进科技与经济的结合，有利于推进科技成果商品化，发挥科技是第一生产力的作用。

对科技成果的评估不能简单地依据成果转化是否生产出有形产品或是否取得了相关收益来进行，而应综合考虑科技成果是否在相应范围内得到应用、扩散和认可，是否具有再生产的潜力。具体来说，企业对科技成果的评估，可以归纳为三个阶段：

（一）技术评估。主要是针对成果技术衍生出来的专利进评估，从专利申请的策略、技术思路、技术分类、技术的优劣识别、专利强度、行业影响力等角度进行。

（二）价值评估。目前学术界普遍推崇三种科技成果价值评估方法，分别是：（1）成本法。成本法又称重置成本法，是以现行市价为基础，评估重新开发或购买类似科技成果所需要的投入成本，从而确定被评估的科技成果价值的一种评估方法。（2）收益法。收益法是目前评估界三种基本评估方法之一，在国际上运用比较普遍。当科技成果未来的预期收益可预测并可用货币来衡量；或者科技成果持有人获得预期收益所承担的风险可预测并能用货币来衡量时，可以运用收益法对科技成果进行评估。（3）市场法。市场法是指参照市场上类似的科技成果近期交易价格，经过直接对比或者类比分析估测成果交易价值的各种评估方法的总称，由于科技成果交易的独特性，以及国内没有公开的渠道可以查询到近期相关的科技成果交易价格，因此市场法的应用受到各种限制。以上三科技成果价值种评估方法，企业在实际运用过程中遇到困难较多，需结合实际情况，灵活处理。

（三）市场评估。科技成果不能离开交易市场孤立存在，因此评价科技成果的价值也应该在分析技术价值基础上，进一步结合市场情况进行评估。其关键在于对成果涉及的相关产业进行行业发展趋势分析和判断，明确竞争对手，与竞争企业进行对标，对成果技术所涉及的重点专利进行运营机会分析、识别。

企业对科技成果的评估，一方面可以对现有资产进行清理，做到对企业科技成果的心中有数，同时识别优势资产，评估淘汰劣势资产，降低科技成果维护成本。初步建立知识产权资产和业务单元或产品线的对应关系；了解各业务单元的专利成果保护状况，为下一步专利申请策略决策提供依据。

明确考虑转让、交易、产业化的科技成果类型，在企业的充分参与下，将其自身科技成果资产根据各类参考因素进行整理和归类，在整理和归类后，企业再根据自身战略发展需要，如产品线变更、市场变化、各业务单元的发展策略，明确哪些类别下的科技成果可以实行转让交易，哪些类别下的科技成果可以实行规模化、产业化投入。

二、 科技成果交易渠道建设

在明确哪些类型的科技成果可以用于交易之后，企业需要对交易渠道进行建构。

近年来，技术交易市场呈现出多元发展的趋势，机械制造、生物医药、化学化工等领域的技术成果在市场上都能找到相应的交易对象。作为企业，在对科技成果价值评估后如何找到合适的交易对象也是一个关键问题。根据实际调查，目前企业普遍应用的交易渠道主要有三种：

（1）依托中小企业。“大众创新，万众创业”的口号进一步催化了中小企业创业型公司的蓬勃发展，这也为不少科技型大企业寻找特定的交易对象提供了便利。科技型企业掌握着亟待孵化的技术和产业，创业型公司在市场推广和技术融合等方面更具优势，但中小企业不具备长期技术研发投入的资金环境，他们倾向于借助一项成熟的技术直接投入生产，创造价值。在风险可控范围内，科技型企业将掌握的科技成果与中小企业创业公司进行交易，既可以为技术成果的转化提供条件，交易中产生的收益又可以作为下一轮技术研发的资金投入。

（2）拓宽科技企业的融资渠道。如果不依托中小企业，科技型企业必须提高自身的融资能力。科技成果只有通过交易转化才能实现价值，在科技成果交易转化过程中，金融资本发挥着重要作用，在新的市场环境下，传统的融资渠道、融资工具已不能满足高科技成果转化的融资需要，为科技企业设计新的融资工具，不断拓宽科技企业的融资渠道，才能更好地促进科技成果转化。企业利用融资服务平台，定期发布满足科技成果、项目投资方需求的信息，科技金融动态等，利用平台提供的技术产权交易服务，吸引潜在交易对象深入了解技术成果，从而促进科技成果交易的产生。

（3）开展与科技中介机构合作的长效机制。科技中介机构主要工作是搜集、加工和处理各类科技信息，评估科技成果价值，确认、委派、校核工作，为供需双方科技成果交易提供指导意见等。它在科技成果交易各项环节中担任重要角色，科技中介机构不仅能降低科技成果供需双方进行科技成果交易时的逆向选择和不确定性；而且能够通过技术评估，提供精确有效的信息给科研机构及企业，降低交易双方的风险及成本；消除低质量技术追求高质量技术现象，提高科技成果转化率。因此，科技中介机构是推进科技成果交易的重要环节。

三、 科技成果产业化

科技成果交易渠道的构建，为科技成果转化提供基础，科技成果转化包括商业化和产业化两个方面，其具体环节包括：科技发明——技术开发——中试——商品化——产业化。实现科技成果转化不是一蹴而就，它受到技术条件、市场环境和人为因素的制约。科技成果转化成功的关键不仅仅在于克服技术难点，同时还需要寻找合适的交易对象，搭建畅通的交易渠道。

具备先进的技术是科技成果转化的基础，其次需具有市场应用价值，科技成果转化的过程具有如下特点：

（1）连续性。科技成果转化过程中，各个阶段、各个环节有着内在必然联系，从单一、个体性的技术成果向集群的产品市场转化，这一过程以前期的技术成果为基础，各个环节彼此联系。

（2）风险性。科研成果的研究属于一种探索性的投入，有一定的风险性和重复性。完整的转化过程包括科技发明、技术开发、中试、商品化、产业化五个阶段，期间的各个环节都包含不确定因素，由于受技术环境限制，某一技术发明向产品转化过程中容易被更先进的技术所替代，从而被同类产品早一步先占领市场，这就给相应的科技成果转化带有较大的风险性。

（3）资产性。任何一项科技成果的转化都离不开资金投入的支持，不管科技成果转化的规模效益如何，在这一过程中，必定需要资金用于场地设施建设，用于更新、添置、改造设备，购买原材料等，同时在技术开发、市场化生产过程中也需投入大量的资金，缺少资金支持的科技成果转化注定难以实现预期目标。

（4）高收益。科技成果的转化过程伴随一定的物力、人力和资金的投入，同时也会带来丰厚的经济效益。科技成果产业化的收益来源于两种途径，一是技术成果投入市场后，直接产生的经济利润；第二种途径是承载科技成果的企业在产业化成功后，资本市场对企业的资本评估将实现高额增值，使企业呈现跳跃式发展。

四、 结语

科技成果产业化伴随着收益与风险，它包括技术开发、成果评估、市场交易等多个环节，企业在具体实施科技成果产业化过程中，将涉及到工程技术、资产管理、金融风险等诸多领域。科技创新对经济发展有巨大的推动作用，未来政府也将在多个层面鼓励企业实施科技成果转化，推动科技成果交易渠道的构建，科技型企业积极发展核心技术、推动成果评估、交易平台的建设，才能使供需双方在科技成果交易中获益。

参考文献：

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