梁瑞丽    中国电子科技集团公司第三十八研究所

摘要：本文根据预先研究的特点，从预先研究的认识、组建预先研究管理团队、加强预先研究项目管理等方面对如何正确开展预先研究工作方面进行了探究，为后续预先研究工作的开展提供指导。

关键词：预先研究、项目管理、科学研究

一、对预先研究的认识

（一）预先研究的内涵

预先研究是指在型号研制或产品开发之前以探索新思想、新概念、新原理，研究新工艺、新材料、新型元器件和新装置，突破关键技术等难题为核心目的的科学研究和技术攻关活动。根据科学研究的规律和特点可将预先研究分为三个阶段：应用基础研究、应用研究、先期技术开发。

应用基础研究是探索新思想、新概念、新原理等的研究活动，为解决型号研制中的技术问题提供理论依据和基本知识，成果形式主要表现为论文、论著、研究报告等。

应用研究是探索新思想、新概念、新原理等的应用可行性和实用性，并确定其主要参数的科学研究活动，为型号研制提供技术储备，成果形式主要表现为可行性研究报告、试验报告、样品、软件等。

先期技术开发为依据前两阶段的研究成果和实践经验，通过研制、试验、测试、仿真等实物演示来验证新技术的可行性和实用性，为产品开发提供技术支撑，成果形式主要表现为部件或分系统原型等。

（二）预先研究的特点

预先研究，广泛采用高新技术，涉及前沿科学与交叉学科，具有如下特点：

1.战略性和带动性，决定大国地位的核心因素，是国家最重要的前瞻性、战略性产业。

2.基础性和长期性，处在武器装备研发的前端，是发源地和物质基础。

3.前瞻性和风险性，需要超前N年对国防科技的战略方向和发展确实进行战略预判，控制风险。

（三）预先研究的重要性

预先研究积蓄了发展科学技术的动力，是产品开发全生命周期的前期阶段，可以为型号研制提供技术储备，降低型号研制风险，提升技术成熟度，缩短研制周期，锻炼并培养研制队伍，提高军工科研院所的核心竞争力。预先研究不仅决定了武器装备性能的优劣，也决定了军工科研院所未来发展的强与弱。只有重视预先研究，才能不断拓宽研究领域，军工科研院所才能不断发展壮大，才能实现可持续发展。

二、建立预先研究管理团队

预先研究要上水平、出成果，必须组建完整的科学研究组织架构，构建高效的科学研究管理模式。军工科研院所的领导也要转变观念，彻底改变重视研制忽略预先研究的思想，对预先研究引起足够的重视，并且配备专门分管预先研究工作的领导、顾问及专职技术负责人。在预先研究项目的全生命周期中，分管领导、顾问要从顶层规划开始就给予指导决策，为预先研究创造良好的管理环境，提高预先研究项目的管理水平，从而确保预先研究工作的可持续发展, 避免出现多头指挥或指挥不力而产生不良影响。

随着对预先研究项目的精细化和专业化管理，对管理团队的要求也进一步提升。因此, 要转变管理团队的思维理念，提高管理团队的综合素质,加强管理团队建设,充分调动和发挥管理部门的作用,共同组建一支专业高效的预先研究管理团队。

三、加强预先研究项目管理

（一）加强立项推动

在预先研究发展规划和项目论证阶段，管理团队要积极跟踪了解动态，并争取机会推荐军工科研院所内部首席科学家/专家、领军人物等参与各上级机关部门组织开展的发展规划讨论、项目指南编制等工作。军工科研院所内部也要积极开展前期情报研究，组织以首席科学家/专家、高级专家和技术带头人等为代表的专家梯队结合单位现状和市场调研、开拓工作充分论证研究，编写预先研究规划和重点项目纲要，在指南发布之前及时报送上级机关并沟通争取得到领导、专家等的指导，也为规划论证和指南编制提供参考素材。同时，结合单位发展优势，选择性地自筹资金提前布局。另与高校等其他相关优势单位加强交流合作，形成行业联盟舰队，主导国内预先研究发展，引导国际技术方向。

预先研究开题论证是指专家根据上级机关下发的立项论证规划/指南，对军工科研院所等单位提交的研究方案/报告进行可行性论证的过程。为了得到上级机关以及评审组专家的认可，军工科研院所等单位准备材料时要仔细揣摩论证规划/指南，吃准关键点，发掘上级机关/编写专家的需求点，分析论证规划/指南为什么要研究这个问题，需要通过什么样的关键路径突破哪些关键技术，解决什么科学问题，涵盖哪些重点、难点，创新属于从“0到1”的原始创新还是“从1到N”的增量创新。同时，申报的研究方案/报告等文件要满足形式要求，提交的材料要齐全，争取从形式、内容等方面获得上级机关/编写专家肯定，推动项目顺利通过开题论证。

（二）加强人才队伍建设

预先研究项目周期长，见效慢，研究过程中资源和物料还有可能与型号研制任务产生冲突，很多时候会出现资源和物料向型号研制任务倾斜，致使预先研究过程受阻。预先研究人员有可能在承担预先研究项目的同时还承担着型号研制，遇到困难也可能会偏向型号研制。为确保预先研究工作的顺利开展，研究人员可以安心搞科研，必须为团队解除后顾之忧，为预先研究配备专人协调资源和物料。为调动团队的积极性、创造性，培养优秀的科研人员，还应考虑建立合理的激励机制，以及进一步拓宽人才的职业发展通道，有机会时邀请知名专家对科研人员进行专业培训，也可以选派优秀骨干出国深造交流或吸引合适的海外学者融入我们的团队。

（三）加强计划管理

为确保预先研究项目的顺利开展，应根据项目实际需求，分阶段、分层次地进行详细的工作分解即WBS。WBS各节点间要做好衔接，充分考虑分解工作的合理性和周密性，可执行性和可考核性。定期组织开展例会，及时掌握项目进展，做好计划执行、经费使用的把控，出现偏差第一时间评估风险、分析原因、采取措施，确保项目严格按计划管理。过程中注重对项目的监管与检查，确保项目正常运行。必要时，以月/季度为节点，对项目全过程实施奖惩考核，进一步强化项目执行的管理控制。

（四）加强延期项目管理

由于预先研究项目为高新技术项目，技术难度较大，不可预见因素较多，在其研究过程中可能会出现反复或失败，致使项目不能按期完成或终止。但是项目拖期太久必将违背项目研究的初衷，失去项目研究的必要性和时效性，增加了项目周期、成本等的风险。对失去研究必要、违背项目初衷或技术无法攻关等不可抗拒因素造成无法运行的项目要及时终止。因此，对有可能不能按期完成或无法攻克的项目要提前做好风险防范、经费预算，结合实际情况采取灵活机制加强管理。

（五）加强档案管理

因预先研究项目的技术难度大、风险高、周期长，为避免出现“只见成果、不见报告”的现象，必须健全预先研究项目档案管理制度, 规范研究过程应具备的各类技术文件。加强对文件归档工作的重视，促使预先研究过程具有可追溯性，便于研究人员的查阅使用。但是预先研究项目技术的不确定性较大，应为预先研究项目制定一套独特的归档制度。归档材料应面面俱到，确保工作有据可查，即使项目终止，也要对经验教训进行总结分析，为后续工作的开展提供便利。文件归档可以采用电子文档、纸质文档同时归档的制作，方便使用人员在权限范围内查阅部分内容，确认查阅文件的符合性，以便进一步开展纸质借阅，提供效率。

（六）加强成果转化管理

目前的预先研究项目主要以验收作为项目结束的标志，对项目成果的应用转化还不够重视。为促进成果转化的健康发展，预先研究必须与武器装备科研生产的使用需求紧密结合。只有做好需求牵引、技术推动，提高成果转化率，才能推动科研成果在武器装备科研生产中发挥巨大的作用，为型号研制的发展奠定坚实的基础。项目成果也可以考虑向民用领域推广，促进军民融合，推动产业经济的发展。

预先研究是一种具有前瞻性的科学技术研究，对提升高新技术竞争力、培养高素质研发队伍、储备核心技术实力具有重大意义。预先研究管理也可以采用信息化模式，创建信息化平台，做到多项目全生命周期综合管理，实现办公自动化，资源在有限范围共享，促使沟通迅捷、反应快速，提高工作效率。针对预先研究工作中的问题，建议进一步加强预先研究项目立项推动、开题论证、计划、档案、成果转化和人才队伍等的管理，以便更加全面地提升预先研究项目管理水平。

参考文献：

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[2]苏瞻.科技预先研究的管理措施[J].科学与管理，2001(3)

[3]唐冰冰.关于预先研究项目质量管理的思考[J].研究与探索，2016(7)

[4]袁俊.装备预先研究的若干问题谈论[J].船舶标准与质量，2008(4)