吴顺 北京工商大学

摘要：实践证明，企业创新虽然需要大量R&D资金的注入，但更重要的是与其相适应的制度环境。有利的制度环境会激励企业不断创新，而不利的制度环境会制约企业创新。本文探讨了制度环境对企业创新的影响作用，通过我国企业创新的制度环境现状分析，提出我国企业创新的制度环境存在的问题，继而从政府职能、企业制度、融资机制等三个角度提出政策建议必须积极加强企业创新的制度环境建设。

关键词:企业创新；制度环境；建设

一、引言

企业只有不断创新，获取竞争对手所不具有的优势，才能在竞争中占主动，从而立于不败之地。李克强总理在2015年政府工作报告中提出，推动大众创业、万众创新，培育和催生经济社会发展新动力。此后在党的十八届五中全会将创新作为五大发展理念之首，进一步指出，坚持创新发展，必须把创新摆在国家发展全局的核心位置。无疑看出创新对我国经济社会发展中的重要作用，而创新过程中创新主体受到很多因素的影响，其中制度安排扮演着重要角色。

国内相关研究也大致集中在三个方面：一是制度环境对企业创新影响方面，学者们认为制度环境对企业创新有正向影响。（许玲玲，2015；周建华，2016）二是企业创新的制度环境建设方面，学者们认为企业创新需要制度环境建设。（邵强，2003；吴芷静，2010）三是制度环境对企业创新作用方面，学者们认为制度环境对企业创新既有激励作用又有制约作用。（冯美健、颜宁江、安红高，2002；吴永林、万春阳，2015）

综上所述，国内研究侧重于实证分析，而对于企业创新的制度环境建设的文献甚少，且很多学者提出的政策建议只停留在政府职能制度，而忽视了企业自身的内部制度环境、金融信贷制度环境和企业文化环境。据此，本文深入探讨制度环境对企业创新影响作用，对我国企业创新的制度环境现状进行描述性分析，提出我国企业创新的制度环境存在的问题，并给出相关建议，以期对我国企业创新的制度环境建设有所帮助。

二、制度环境对企业创新影响作用

（一）制度环境对企业创新的激励作用

企业创新的本质是利润最大化为最终目标，而实现这个目标需要制度环境来发挥作用。有效的制度环境对企业创新有激励作用：首先，政府优惠政策为创新搭建支撑平台；其次，法制环境是促进企业创新的关键性制度安排。第三，竞争性内部制度提高企业创新效率。竞争性内部制度增强了企业全员危机、竞争意识，提高工作积极性，给企业持续创新提供持续不断的动力。

（二）制度环境对企业创新的制约作用

制度环境对企业创新的制约作用主要体现在政策体制、融资环境和制度滞后等方面。不合理的制度环境对企业创新有制约作用：第一，不规范的政策体制阻碍企业创新；第二，不完善的融资机制制约企业创新；第三，制度滞后妨碍企业创新。对企业来说，有外部制度和内部制度，对于企业创新的影响也不同。无论外部还是内部制度都需要与时俱进，不能滞后于经济发展和企业创新活动。

三、我国企业创新的制度环境现状分析

（一）我国企业创新的制度环境现状

近年来，我国整个制度环境有了很大改善，而与此同时我国企业创新的制度环境也有了很大变化。这些变化主要体现在以下三个方面：

第一，政府扶持能力不断提升。政府是一切经济活动的根基，自从2014年10月28日发布《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》以来，我国在微宏观经济领域的法律法规有了很大的变动。

第二，企业自身的发展。正是因为在这种有效的政府扶持之下我国企业个数也越来越多，企业法人单位数从2010年的652万到2015年的1259万，在仅有五年的时间里整整增加了约608万个，大约增加了一倍。

第三，金融服务业的发展。金融业作为服务业的重要组成部分，在整个经济运行过程中发挥着非常重要的作用。近年来我国金融业发展迅速，出现很多新型的金融公司，主要从事发放低利息贷款、天使投资等等。

（二）我国企业创新的制度环境存在的问题

1.缺乏政府扶持制度

虽然改革开放使我国推向市场经济，并在十八届三中全会明确指出，在资源配置中市场起决定性作用。但当今的市场经济在资源配置过程中也离不开政府干预，政府的干预主要依托政策制度来实现。目前我国有关企业创新扶持政策很多，但是每一个政策制度的涵义宽泛模糊、不够具体，针对于某一个企业创新项目找不到相对应的制度支持，即使找得到相互的匹配度很低。

2.企业内部制度僵化

企业需要一种合乎逻辑的规章制度，这些制度规则在企业成长的某个阶段是合理并有意义的。但当企业发展到一定规模，它们需要进一步扩大规模，它比前一阶段的运行更艰难，其中最难突破的是原有的“老管理制度”难关，它需要与企业保持同步发展，需要有效的制度和企业文化来进行管理。然而，这时企业往往把多年积累的“老管理经验”制成一些条条框框装饰在办公工作区，用以约束员工行为，加强管理，并作为企业原有的“老管理资本”，它显得僵化、教条和流于形式，在要求企业不断创新的情况下，过于刚性的制度安排会抑制人们的创新精神。

3.中小企业融资机制不完善

企业的组织建立需要开创资金，相比民营企业，国企无论是发行有价证券还是向金融机构借贷都很容易筹集资金。在当前国企深化改革浪潮中，中小企业在整个经济发展中的作用日益突出。但存在一个致命性的问题，即中小企业在创业创新过程中难以筹集资金，常常出现资金不足从而导致“没创新就倒闭”的尴尬现象。

四、对策与建议

（一）加强和规范政府职能

政府的政策体系在企业创新的过程中起重要作用，完善企业创新的政策体系，正是发挥政府作用，履行促进创新职能的集中体现。首先，构建良好的法律制度，它是一切经济活动有效运行的根本保障，企业创新的每一个阶段都需要法律制度的保护，需要加快完善和修改有关法律制度，坚决保护法人和自然人财产及其交易，尽快出台与经济发展需要所对应的法律，建立相关法律定期修改制度和法人基本信息公开制度。其次，不断加强和规范产权制度，提高国家专利认证能力，强化知识产权保护力度。利用知识产权合同机制，对企业创新项目进行管理和保护，使创新者承担产权保护责任和享有产权权利。实现创新成果的交叉保护。创新成果是多种智力及其表达形式的综合，从而不能仅靠单一形式，需要运用多种不同形式的知识产权对某一智力成果和知识产品进行交叉保护。最后，推出有利于企业创新的优惠政策，政府可通过财政补贴和税收减免等政策途径对创新提供政策性帮助，可以通过政府购买职能，消费国内企业研发的先进技术及其设备和产品来支持创新。还可以通过投资政策来拓展投融资渠道，建立企业创新基金，培育和健全有利于企业创新与发展的资本市场，为企业创新筹集启动资金。

（二）不断更新企业内部制度

企业在创新发展过程中不仅需要加强和规范政府职能，而且也需要企业自身的内部制度建设。企业内部制度的合理建设关乎着企业的生命，主要体现在管理制度，包括人事制度、员工出勤管理规章、员工请休假制度、奖薪制度与员工福利、服务规章、惩罚条例等等一系列制度。但是，目前我国很多企业的内部制度只停留在企业刚建立时的那些老制度，没有随着企业的发展及时修改，出现制度滞后的现象。美国、日本、英国等发达国家在它的发展中做的非常出色，尤其日本的很多企业在成长的过程中一遇到有关企业内部制度相关的问题，及时修改、及时实施从而做到了企业内部制度的不断创新。因此我国应该效仿其它发达国家企业内部制度的变迁过程，不断更新企业内部制度，与企业发展保持同步。

（三）健全中小企业融资机制

融资既是中小企业最关心的问题，也是最担忧的问题。在我国金融信贷机构是中小企业最重要的资金来源。但目前我国金融业发展来看，对于中小企业创新资金的注入支持制度非常微弱有待提高。首先，要建立现代金融信贷与风险投资体系，打破国有银行的垄断地位，规范发展中小金融机构，允许民间资金进入金融市场，向多元化发展。其次，积极推进利率和汇率的市场化改革，为中小企业筹集低成本的资金的同时吸收海外闲置基金。最后，根据企业特点建立相应的授权授信制度，改进对企业信贷服务，完善资金管理办法，增加信贷品种，拓展担保方式，扩大对企业创新信贷投入，最终达到全力支持中小企业搞科技创新。

参考文献：

[1]许玲玲.制度环境、股权结构与企业技术创新[J].软科学，2015（12）

[2]周建华.网络关系嵌入、区域制度环境与技术创新[J].天津财经大学学报，2016（04）

[3]邵强.企业技术创新的制度环境研究[J].经济师，2003（07）

[4]吴芷静.论促进企业自主创新的制度环境构建[J].财经问题研究，2010（08）

[5]冯美健，颜宁江，安红高.刍议企业创新的制度环境[J].科技进步与对策，2002（07）

[6]吴永林，万春阳.制度环境对高技术企业技术创新动力的影响[J].商业经济研究，2015（05）