盛丹 上海电气集团股份有限公司中央研究院

摘要：技术秘密又称为专有技术，随着知识经济的发展，技术秘密在企业中的作用越来越重要。现阶段，科技型企业在技术秘密管理、制度建设、机构设置等方面存在问题，需要借鉴相关经验，以提高企业技术秘密的利用率和产业化程度。

关键词：科技型企业技术秘密保护企业战略综合应用

技术秘密是企业重要的财产权利，它关乎企业的竞争力，对企业的运营与发展至关重要，甚至可以直接影响到企业的生存。

一、技术秘密的概念

由企业研制、开发或者以其他合法方式掌握的，不为公众知悉，能为企业带来经济效益或竞争优势，且具有实用价值，并经企业采取保密措施的技术信息被统称为技术秘密。企业技术秘密一般包括但不限于产品的设计图纸、试验结果和实验记录、工艺、数据、配方等内容。技术秘密可以是特定方案的完整技术内容，构成一项产品、工艺、材料及其改进的技术方案；也可以为某一产品、工艺、材料等技术或产品中的部分技术要素。充分利用技术秘密资料，为企业创造良好的经济效益，其前提条件是企业必须拥有对技术秘密采取有效的保护措施。

科技型企业的技术秘密，主要包括技术引进、新产品研发过程中产生的技术创新成果，以及在生产经营过程中的技术攻关、技术革新等内容。作为知识产权保护的重要内容和载体，技术秘密的保护和管理具有十分明显的企业特性，将渗透到企业管理的各个环节，需要企业建立一个有效适用的制度保障体系，而一些科技型企业目前在管理上与之存在着严重脱节。

一般来说，科技型企业选择以技术秘密形式进行保护的科技成果具有以下特征：

二、技术秘密的重要性及存在的问题

技术创新是科技型企业的核心竞争力，随着知识产权的内涵和外延不断延伸，技术秘密在知识产权中的地位也越来越突出。如果一项技术成果选择以专利的形式进行保护，将面临被公开的风险，因此企业往往选择以技术秘密的形式来保护能为企业带来巨大经济利益的核心技术。从这个角度看，科技型企业技术秘密所涵盖的内容比专利更为核心和重要，技术秘密创造、形成能力的强弱，直接关系着企业的科技竞争力。

从宏观层面，对于国内科技型企业而言，在技术秘密管理方面存在的共同问题是——缺乏信息共享、有效沟通的机制和制度平台。目前，国内科技型企业，对于一些问题，如企业内部究竟有哪些技术秘密？这些技术秘密都由谁掌握？特别是在完成信息化建设后，人才和技术作为重要资源，在网络环境中，人才流动过程中如何有效保护技术资源？这些问题的产生，正是因为缺乏内部制度的沟通，从而使得整个制度体系不能为技术秘密的保护和管理提供有效的制度保障。

另一方面，对于研发人员个体而言，缺乏对技术秘密的认识和保护意识。为了论文发表，研发人员经常将自己正在研发的新项目、技术等内容刊登在报刊、杂志上，甚至有些人不知道自己掌握的技术为企业技术秘密，而随意在网上或杂志等公开场合发表，导致企业技术秘密的泄露。出现这种情况除了因为企业知识产权保护体系不够健全，还说明企业对技术秘密的保护不够重视，长期缺乏对企业员工进行技术秘密保护方面的知识培训。

科技型企业人才流动率高，员工跳槽带走技术秘密的情况时有发生。由于经济利益的驱动，再加上有的企业在用人机制上存在一些问题，员工跳槽频繁，跳槽员工多是企业的技术骨干，掌握着一定的技术秘密，而且他们的跳槽去向多是行业内的企业。如此一来，跳槽员工将大量技术秘密带到了新企业。技术秘密的泄露不仅会给企业造成不可估量的经济损失，也会给科技型企业的技术研发带来一系列问题。正是因为这些问题的存在，提高科技型企业对技术秘密的管理措施成为刻不容缓的问题。

三、企业技术秘密管理措施

科技型企业有别于传统企业的关键之处在于：技术对企业发展有不可替代的作用。国内科技型企业对于技术秘密的管理正处于起步阶段，从技术秘密管理的细分方向来看，国内科技型企业在技术秘密保护和管理中需借鉴国外大型企业相关的保护和管理措施经验，从技术秘密管理工作体系、管理机构和人员的保密职能等方面着手：

（一）科技型企业应围绕企业战略，制定技术秘密保护和管理策略，将企业技术秘密的保护和管理贯穿于整个研发、生产经营、市场营销、法律事务等多个环节。在每个环节，安排具体的保密人员，明确技术秘密的保护范围和等级，加强内部监督，建立分级分层的管理制度，技术研发、生产经营进行到哪个环节，技术保护和管理工作就应跟踪到哪个环节。

（二）建立适应企业技术秘密管理的工作体系。科技型企业，由于企业性质和工作内容等原因，将产生大量的技术秘密。如何有效管理这些技术秘密，目前主要有集中管理和分散管理这两种管理模式，科技型企业可以根据内部组织架构、管理层级、发展模式、企业战略以及所处的地区、行业等，选择适合自身发展的管理体制和工作体系，构建一支有效的技术秘密保护和管理队伍，这是企业技术秘密保护和管理的基础。

技术秘密保护的对象是创新性的科技成果，其实施的主体是企业科技人员和生产员工。随着企业人才流动的趋势越来越频繁，技术秘密资料不宜分散于各业务部门和个人手中，集中管理是防止企业技术秘密资料失密的重要措施。对于涉及到企业技术秘密的设计图纸、试验结果和实验数据等文件材料，必须建立健全的借阅保密制度和流程，对其进行严格的规范管理。对生产、科研、开发过程中使用设计技术秘密的文件材料，必须严格发放、定期收回、定期检查，以防止企业秘密的外泄。

（三）确定管理机构和人员的保密工作职能。在企业内部确定专门的技术秘密管理机构，设立专职或兼职的技术秘密管理人员，对本企业的技术秘密进行规范化的管理；技术秘密管理部门负责收集所有的科技文件材料，做好科技文件材料的形成、积累和管理工作。其次，注重加强科技人员的技术秘密保护意识。通过培训等方式，提高企业研发人员及管理人员的保密意识，避免技术秘密泄露的情况发生；动员广大工程技术人员，以及有可能接触到技术秘密信息的相关人员或企业技术秘密合法受让人等，参与技术秘密的管理过程。

技术秘密管理人员，无论兼职或专职，除自身具有保密责任外，技术秘密管理人员与技术研发人员、有可能接触到技术秘密信息的相关人员存在一种监督与被监督的关系。技术秘密管理人员承担督促和检查的义务，为了使这种监督和管理产生效果，首先必须明确企业技术秘密资料的归档范围；其次，要明确技术秘密管理人员的保密权利和义务，以防止技术秘密资料的利用者泄露企业技术秘密；未经企业允许，禁止企业内部人员或其他外部人员使用企业技术进行生产与经营活动及进行新的研究和开发行为。

（四）确认企业技术秘密和设定密级，加强对技术秘密资料的管理和利用。企业必须依照国家有关保密的法律、法规对密级进行变更和解密。企业技术秘密文档形式各异，技术秘密管理部门和相关人员应当对企业所拥有的技术秘密加以明确确认，与一般技术资料以示区分。确认方式通常采用下列几种：（1）加盖保密标识；（2）对技术秘密的借阅、使用过程进行管理。

（五）完善技术秘密保护和管理的内容，制定行之有效的保密措施和管理制度。将依附于职工个人的关键性技能与经验转化为企业的专有知识，加强高级技术人员与熟练技术人员流动中的知识产权保护，企业必须采取明确有效的保密措施将其拥有的某项技术信息以技术秘密的形式进行保护。采取激励措施鼓励员工创造技术秘密；为实现在人才动态流动中形成技术秘密、在人才流动中保护技术秘密的目标，建构企业技术秘密生产、创造、管理、运用的管理制度。

一个企业缺乏技术创新，将失去核心竞争力，然而仅仅拥有技术秘密，还不足以拥有市场竞争优势，因此在对企业技术秘密的管理过程中，还应注重它的综合应用。科技型企业可以围绕企业战略，选择可以使用或许可他人使用等多种方式综合运用技术秘密，发挥技术秘密的最大价值。技术创新的目的不仅仅是为了创新而创新，只有将技术转化成产品和生产力，才是创新的最终目的。实现技术秘密商品化、产业化，将直接的技术秘密转化为现实的竞争力，才能实现市场竞争优势。对于涵盖企业核心技术的技术秘密，可将其应用于企业的生产经营活动中，在技术秘密的转移转化过程中实现技术的商品化、产业化，确保技术秘密完全掌握在本企业手中，从而使企业在市场竞争中把握主动权。

四、结语

随着科技型企业技术秘密重要性的提高，技术秘密的保护与管理将成为一个长期研究的课题。为了真正发挥技术资源的价值，对于技术成果的保护企业应根据自身实际情况，将技术秘密和其他知识产权保护方式有效结合起来，综合运用，构建一个内部高效、协调的沟通、合作机制，使人才管理、技术管理和信息化管理等方面的各项规章制度的建立、实施成为一个有机的整体。