张宇星   河南财经政法大学

摘要：自从1979年中美正式建交后，中美两国的经济联系越来越紧密，中美贸易量也迅速增长，然而在中美贸易总额连年攀升的背景下，中美的贸易纠纷却时有发生，中美知识产权争端就是中美贸易纠纷的关键之一。本文用历史数据进行中美知识产权争端效应分析，力图研究知识产权争端对中美贸易的影响。

关键词：知识产权保护；中美贸易纠纷；影响

网络、新材料、基因工程等一大批蕴含着大量专利的高新技术的兴起，标志着世界进入了“知识经济”的时代。在这个时代有关知识产权交易的经济利益巨大，例如2014年1月30日，联想集团以29亿美元的价格从谷歌手中买下了著名的摩托罗拉，而摩托罗拉公司不仅有自己的品牌和商标，还有2000项专利。在这个时代有关知识产权保护的问题面临严峻挑战，例如我国的一家体育用品公司抢注“乔丹”这一商标，造成了美国篮球明星乔丹以及他所有的乔丹体育公司巨大的损失。此类商标抢注的事件也经常发生在我国公司身上，“红星二锅头”“大宝”“狗不理”甚至“少林寺”也被抢注，其中不乏美国人的身影。

随着中美贸易量的扩大，中美全方位的交流的深入，中美之间的知识产权争端开始爆发出来。中美双方在1991、1994和1996年发生了三次激烈的知识产权争端，美国方面向中国提起了价值15亿、28亿、30亿美元之多的报复清单，甚至威胁对中国全面制裁，但最终双方还是出于对中美贸易的大局着想，通过三次中美知识产权谈判，签署了双边协议结束。在中国加入世贸组织后，中美知识产权争端有所减少，但不时有大的争端发生，消除中美之间的知识产权争端任重而道远。

一、中美知识产权争端的发展历程

（一）三次中美知识产权谈判

第一次中美知识产权谈判的发生是因为美国贸易代表办公室（USTR）在1988年和1989 年的“特别301条款”年度报告上，把中国放进了“重点观察国家名单”中，随后，中国又出现在1990 年的“特别 301 条款”评估报告的“重点国家”名单中。这些都表明美国政府对中国方面的知识产权保护工作越来越不满的态度，以及其对中国市场的怀疑。中美首轮谈判破裂，USTR在调查期间宣布拟对美国从中国进口的106种产品进行贸易制裁的，价值高达15亿美元。中方针锋相对，将对来自美国的价值12亿美元的货物征收进口附加税。最终，双方还是坐下来签署了双边协议《关于保护知识产权谅解备忘录》。根据此备忘录，中国方面同意了修改了专利法，扩大了知识产权保护范围，同时同意了在发生侵权事件，中方的法律与国际法规不一致时，优先使用国际法规等相关条件。

第二次中美知识产权谈判是因为1994年6月，中国出现在了“重点国家”名单上，USTR宣布进行调查，在谈判陷入僵局是，美国方面再一次宣布对中国产品的制裁名单，总价值高达28亿美元，同时还以阻挠中国当时的复关谈判相威胁。中国政府一方面宣称也要贸易报复，同时又积极努力，最终双方达成共识，并于1995年签署了《中美关于保护知识产权的协议》。根据此协议，中国要严厉打击盗版，建立长效的知识产权保护机制，同时对美国开放知识产权市场。

第三次中美知识产权谈判是因为美方认为中国政府没有严格落实1995年双方达成的《中美关于保护知识产权的协议》，因此不仅把中国又一次放进了“重点国家”名单中，还要立即对中国进行制裁。鉴于中美贸易战影响巨大，且对于中美两国经济有非常大的风险，最终双方还是本着平等协商的态度签署了第三份《中美知识产权协议》。

中美三次知识产权谈判都是由美方主动发起并向中国施压，实际上也由美国控制着主动权，并对中国在经济上造成了一定的损失。但客观来说，这三次谈判对于中国知识产权保护制度的建立意义重大，中国在知识产权的立法上，相关法律所涵盖的范围上，在建立长效的执法体系上，在对中国的知识产权保护上起到了巨大的推动作用。

（二）WTO体制下的中美知识产权争端

在WTO的体制下，中国获得了对外出口所遇到的贸易壁垒减少，发生贸易纠纷时也有了一个公平公正的解决平台等权利，作为一个成员国相应的义务，我国积极深化市场改革，加快国内相关法律法规向国际标准靠拢，这其中就包括中国知识产权保护水平向TRIPS协议规定的强度进行努力。可以说中国知识产权保护水平，执法力度，国内维护知识产权的意识都有了大幅提高，再加上中美贸易的依存度不断上升，中美两国的经济联系越发密切，美国也更多地利用“337条款”对中国出口中的侵权产品特别是专利侵权产品进行调查。那种美国动辄以贸易制裁相威胁，中国被动式应对的中美双边机制下处理的知识产权事件发生的频率下降了，美国利用WTO规则中的多边体制向中国施压的案例开始增多。

二、知识产权保护对中美贸易的影响

事实上知识技术早已渗透到中美贸易的各个领域，无论在进口还是出口，知识产权无处不在，其与贸易的结合会对中美贸易产生各种各样的影响，主要有以下几点：

（一）对中美贸易的创造效应

主要指贸易国加强知识产权的保护工作，为进出口贸易创造出良好的制度环境，会促进贸易流量的增加，即会增加商品、服务和知识产权贸易，所以加强知识产权保护会使国际知识产权贸易兴盛起来。中国长期以来科技方面落后于西方，是技术进口国。仅仅在2001年至2008年的八年里，中国进口美国高技术产品增幅为106%，从欧盟进口高技术产品增幅达168%，自日本进口高技术产品增幅283%，而近年来中国高科技产品进口总额和增幅都在大幅上涨。中国加强知识产权保护，打压了国内对进口产品的模仿山寨，从而增加了对技术产品的进口需求。我国企业则必须进行自主创新才能生存，增强了自身的科研能力，也可以对外出口。美国作为技术出口国，则乐意把产品销售到知识产权保护程度比较高的国家，以延长产品生命周期，获得等多利润。最终，中美两国双边贸易扩大。根据美国政府2012年3月的报告，知识产权密集型产业2010年创造了其国内生产总值的34.8%的财富，提供了4000万个工作岗位。可知发达国家从知识产权国际保护中受益良多。

（二）对中美贸易的规范效应

知识产权的诸多特性使得其很容易被模仿或盗用，如果美国生产出来的新产品在没有完善的知识产权保护的情况下出口到中国，这些产品会很快被大量的山寨品挤出中国市场，这很像“劣币驱逐良币”。当今世界的趋势之一就是贸易自由化与全球化，如果一国的产品不能被进口国好好保护，其就会减少该产品的出口，这与经济全球化的趋势是不符的，不利于全球资源的有效配置，降低了全球的福利水平，所以美国一直要求中国规范贸易秩序。2014年美国电影协会公布了一份调查报告，点名指出中国的迅雷公司非法提供盗版电影资源与链接。众所周知，中国近年来开始成为好莱坞最大的海外市场，一些美国电影甚至在中国取得了比美国本土还高的电影票房，如最近热播的《速度与激情7》仅用15天就取得20亿元的票房。如果中国加强知识产权保护，严厉打击盗版，形成一个规范的市场，美国就愿意向中国出口更多的娱乐产品，中国观众就会获得更多的娱乐享受。促进中美贸易的迅速有序的发展，应该建立知识产权保护下的市场。

（三）对中美贸易的扭曲效应。简单来说，知识产权建立的本意是为了激励发明创造，保护财产权。法律赋予一个人或一家公司对于该发明一定时间的独占权，但这可能会造成一种合法垄断的情况。在这种情况下，其他生产者被排除在市场之外，不利于帕累托效应。而这种情况发生在国际贸易中，就会形成知识产权壁垒。对于中国来说，美国长期以来利用“特别301”条款和“337”条款，对中国进行调查和威胁，就是知识产权壁垒的一种体现。有数据指出，自2006年至2010年，仅美国对我国产品实施的337调查的数量就高达56起，甚至超过了过去20年的总和。客观来说，我国的一小部分企业确实存在侵权行为，这助长了美国对中国产品调查的风气，干扰了正常的中美贸易，扭曲了正常的市场秩序，在对中国产品造成重大损失的同事，其实也降低了美国普通消费者的福利水平。

（四）对中美贸易的转移效应。我们通过产品生命周期理论可以知道，发达国家的新技术产品在产品生命周期的第二阶段向外出口，到了第三阶段随着市场的扩大，其出口的成本费用如关税和运费等的上升，国际市场上开始出现相似产品的竞争。如果发展中国家愿意选择保护知识产权，发达国家也会愿意进行产业转移，在发展中国家建立分公司进行生产销售，以降低成本，开拓市场，扩大利润。这很像七、八十年代，中国承接发达国家的产业转移。随着中国的改革开放，相关知识产权法律的建立健全，中国国内经济的进一步发展，中国市场的潜力等因素，美国开始在中国投资办厂，进行产业转移，提升了我国的技术水平，也使美国赚取了巨额利润。

综上，知识产权保护对中美贸易的影响是几大效应相互影响，相互作用的结果。但从大趋势上来看，特别是中国加入国际贸易组织后，随着中国国内立法的完善，执法水平的提升，知识产权保护意识的上涨等有利因素的影响，中美贸易向着良好的方向前进。这突出表现在，中美双边贸易的飞速上升，知识产权贸易逐年上涨。这也雄辩的证明，我国必须选择知识产权保护的发展战略，这种战略可能短时期对某些企业有影响，但从长远来看，只有我国企业掌握核心技术，提高自主知识产权，积极发展高新产业，才能夺取国家发展的制高点，才能促进中国经济在“新常态”下稳定健康发展。

参考文献

[1]黄韵 程晨.中美知识产权争端对我国的影响分析[J].黑龙江对外经贸，2011（7）.