——从比较优势和要素禀赋角度

寻琛  杜向云  张锡宝  青岛大学商学院  山东青岛266071

摘要：要素禀赋理论在比较优势理论基础上指出，由于要素禀赋的不同导致两国比较优势的不同，从而产生贸易结构的差异，并未将自然资源这种静态的先天资源考虑在内。通过对中美两国在劳动和资本禀赋以及自然资源方面的差异性进行分析，找寻中美两国贸易结构的差异性和相似性，从而为探讨中美两国在贸易结构相似度上的可行性和必要性研究提供依据。

关键词：贸易结构相似度 比较优势 要素禀赋

一、中美贸易结构相似度研究的理论基础

亚当·斯密在其1776年的代表作《国民财富的性质和原因的研究》中提出了绝对优势理论。他认为，一个国家或地区应当生产和出口自身拥有绝对优势的产品，相对的进口与其他国家或地区相比具有绝对劣势的产品，从而产生国际间的分工与合作，并据此改善贸易双方的产业结构和国际贸易结构，最终改善两国的福利。但根据亚当·斯密的理论，对于产品均处于劣势的国家则无法产生贸易。为此，大卫·李嘉图在其基础上进行了改善，提出了比较优势理论。他认为，即使一个国家生产的所有产品在国际市场上都没有绝对优势，也可以通过生产拥有相对优势的产品，并出口给该产品具有相对劣势的国家（地区）来实现国际贸易并获得利润。

随着对比较优势理论的整理和发展，瑞典经济学家伊利·赫克歇尔和伯尔蒂尔·俄林创立了要素禀赋理论来进一步完善比较优势论。他们认为，比较优势的存在归根到底为两国间的要素禀赋存在着差异。劳动生产过程中主要投入资本和劳动两种生产要素，但因为不同的国家拥有的劳动和资本存量不同，这就导致每个国家的生产资料存在差别，所以，在技术不变的条件下，面对不同产品所需要的生产资料的不同，造成了不同国家对某种产品具有比较优势。因此，资本密集型的产品必然由资本富裕的国家生产，而相对的，劳动密集型的产品则必然由劳动充裕的国家来生产。

因此，比较优势理论以及要素禀赋论是进行国际分工与合作的基础，对一国的贸易结构和产业结构都会产生直接的影响，是两国贸易结构差异的决定性因素。以中美两国之间的贸易来看，中国作为人口资源大国，具有丰裕的劳动资源，而美国作为发达国家，在资本方面具有优势，因此，在国际贸易中，中国依靠出口劳动密集型产品，美国则主要出口资本密集型产品。这种要素禀赋的差异导致了中美间贸易结构的差异。但随着经济全球化的不断发展，中、美等各国都在加快产业结构的优化调整，中国作为经济大国，势必向资本、技术密集型产业转变，这就会导致中美两国的贸易结构差异随着产业结构的不断调整而逐渐减小。

二、中美贸易结构相似度研究的影响因素

通过选定影响中美贸易结构差异的因素，进一步分析确定中国的贸易结构是否在趋同于美国的贸易结构，从而为中美贸易结构相似度的研究提供实践意义。要素禀赋理论在强调劳动和资本两种要素时，忽略了自然资源带来的影响。自然资源作为静态的先天资源，其自然资源禀赋可以作为一国的绝对优势进行比较，以此来确定两国间的相对比较优势，并为两国之间的贸易结构的确定提供参考。因此，本文结合比较优势理论和要素禀赋理论，在劳动和资本禀赋基础上引入自然资源要素，静态的比较分析中美两国在国际贸易中的比较优势，为两国贸易结构相似度分析提供依据。

（一）劳动力

在劳动禀赋方面，中国作为世界人口第一大国，毫无疑问具有绝对优势。中国2013年的劳动力人口超过7.9亿人，占世界劳动力人口总数的23.9%，是美国劳动力人口的近5倍。在劳动力禀赋方面的这种巨大差异造就了中国劳动密集型产业的发达。但是，受计划生育的限制，中国的人力资源结构正在发生改变，劳动力优势在降低。尽管中国劳动力数量庞大，但15-34岁的年轻劳动力人口总量正在逐年下降，35-59岁的中老年劳动力人群在不断增加。人口老龄化的现状导致人口红利逐渐消逝，中国相对于美国的劳动力优势也在逐渐减弱，这就导致中国部分传统劳动密集型产业开始向成本更低的东南亚等国转移，传统的依靠劳动密集型产品出口的贸易结构在逐渐改变。

相比之下，虽然美国的劳动力总量远不及中国，但美国的劳动力素质要远远强于中国。中国的劳动力受教育程度以中低等教育为主，到2013年受高等教育的劳动力占比仅为20.7%，而美国则达到了66.4%。尽管美国的劳动力资源总量远少于中国，但是高效率高素质的人力资本弥补了其总量上的不足。受劳动力质量差异的影响，中国出口的劳动密集型产品中以中低技术产品为主，而美国高素质的劳动力则造就了其在资本技术密集型产业方面的优势。可喜的是，中国的劳动力素质正在不断提高，文化水平由初等水平逐渐向中高等水平提升，受到中高等教育的劳动力由2000年的30%提升为2013年的56.4%。中国正逐步由人力资源大国向人力资源强国转变，因而贸易产品优势也将逐步由低技术水平的劳动密集型产品向高技术水平的资本技术密集型产品转变。

（二）资本

资本要素一直被认为是美国最为丰富的生产要素。资本要素的组成可粗略的认为是国内资本市场和国际FDI的综合，通过对中美两国的国内资本市场和国际FDI进行比较来分析两国的资本要素差异，进而分析中美两国间的贸易结构差异。

从资本市场规模来看，近十年来，中国的资本市场规模在不断扩大，资本规模是十年前的五倍，在全球资本市场规模排名中仅次于美国和日本，位列第三，这同我国GDP总量全球第二的地位相适应。尽管如此，中国的资本市场结构仍然十分粗糙，与美国的资本市场体系仍然存在巨大差距。但随着资本规模的不断增长，中国的资本市场结构正在逐渐完善，与成熟资本市场的差距正在不断缩小。

从国际FDI的角度来看，一国吸引外资的能力反映了其他国投资者在该国市场的活跃程度，以及对其未来经济发展的乐观态度，也侧面发映出该国经济结构和贸易结构的成长。根据联合国贸发会议（UNCTAD）发布的2014年全球投资趋势报告，中国2014年的FDI增长了3%，达到1280亿美元。这是自2003年以来，中国外商直接投资首次超越美国，成为全球最大的外商投资目的地。

尽管，此次是由于美国威瑞森公司进行股份回购才使得中国坐上了外资吸收的头把交椅，但这也从侧面反映出中国外资吸引能力的增强。但据UNCTAD分析，中国的FDI增长主要是由于服务业吸引外资的快速增长，制造业以及其他对劳动力成本敏感行业的外资吸引能力则在下降。由此可以看出，中国服务业发展势头强劲，传统的加工制造产业开始出现转移，整体的产业结构正向着美国成熟体系的方向发展，长此以往，必然会带来中美两国产业结构的相似化以及贸易结构的趋同。

（三）自然资源

一国自然资源的种类及其富裕程度直接影响到该国在国际贸易中初级产品的构成，尤其是矿产资源。矿产资源不仅能影响一个国家的经贸活动，而且对世界的国际分工格局及贸易格局等都会产生影响。中国和美国作为世界上拥有巨大领土的两个国家，在自然资源方面，有着相似的先天条件。

中美两国均拥有广阔的领土面积，耕地面积、森林面积广阔，在煤炭、天然气、石油等能源储备等方面均世界前列。金属资源方面，我国的铁、锰、铜、铝等储备和产量均排名世界第一。丰富的自然资源优势导致我国粗放型经济增长，出口商品多为低附加值的劳动密集型产品。相比之下，美国的矿产资源则相对稀缺，因此主要依靠第三产业的发展，工业生产则主要转移到要素更富裕，成本更低的发展中国家进行生产。但随着中国人口数量的不断扩大，尽管资源总量很大，但人均资源总量却不足，这导致中国资源性产品很大程度需要依赖进口。因此，受自然资源稀缺性的限制，中国开始重点发展资源依赖性低、附加值高的第三产业，对部分资源消耗大的产业进行国际转移。对于中国来说，美国作为世界第一强国所形成的经济发展模式为中国提供了很好的借鉴。当前，中国的产业结构也正向着美国的“倒三角”式产业结构进行转变，随之而来的必然是贸易结构的转型升级。

三、结论

从比较优势和要素禀赋上可以看出，虽然中国与美国在资本和劳动力方面略有不足，但是随着中国经济的迅速发展，其资本要素以及劳动力要素都在逐渐趋于发达国家，成为美国身边最强有力的竞争对手。加之自然资源对国内产业结构的影响，中国的产业结构在不断优化调整，贸易产品逐渐由低附加值的劳动密集型产品向高附加值的资本技术密集型产品转变，由此带来的中美贸易结构的差异也在逐渐缩小。因此，在对中美贸易结构的相似度进行研究分析的基础上，可吸收借鉴美国发展经验，为中国以后的发展做出实践性的指导，早日成为经济强国。

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