张倬玮   首都经济贸易大学

摘要：近年来北京市服务贸易发展突飞猛进，但在高增长的背后却隐藏着服务贸易长期逆差的局面。随着服务贸易在一国经济中的作用越来越大，如何提升北京市服务贸易的发展，改善逆差局面，对北京市经济发展有着至关重要的作用。文章以2001-2015年北京市服务贸易出口额为研究对象，运用波特钻石模型创建了影响服务贸易出口额的综合因素指标，并用主成分分析法和多元线性回归法进行了实证分析，确定了由主成分分析法分离出来的主因子——“钻石模型”综合因素指标对北京市服务出口额的决定。

关键词：服务贸易；钻石模型；主成分分析；回归分析

  一、研究背景及目的

随世界经济结构的发展，服务贸易逐渐在国家经济中占据重要地位，据世界贸易组织统计，2000年全球贸易服务贸易的比例为8.8%，金额为1.44万亿美元，到2017年全球贸易中服务贸易比例已上升至23.1%，达到5.3万亿美元。从2006年到2016年，中国服务贸易出口占全球的比重增加了1.4倍，成为世界第二大服务贸易国；即使中国的服务贸易逆差对冲了部分货物贸易顺差问题，但中国服务贸易逆差仍然差距明显。

纵观我国的服务贸易结构，传统的劳动密集型服务产品仍然占据着中国的服务贸易出口的重要部分，进口则以现代的知识和技术密集型服务为主，这使得中国的服务贸易长期处于世界劳动分工体系的被动地位，直接导致了服务贸易的不平衡发展。

文章将研究视角定为北京，北京作为中国首都，是国内服务业和服务贸易的发达城市，并尝试形成以服务业为主导的产业结构模式。文章以北京市2001-2015年的时间序列数据为研究样本，采用“波特钻石模型”工具来分析影响北京服务贸易出口量的因素，建立了八个因素指标组成的指标体系，通过主成分分析和回归分析探究各因素对北京市服务贸易出口额的决定。

二、文献综述

2001年，中国加入世界贸易组织，服务业逐步向外界开放，服务贸易逆差和商品贸易顺差的问题才开始显现出来，学者们将目光更多的转向中国服务业和服务贸易的研究。

陈虹，章国荣（2010）发现，中国的服务贸易不仅远远落后于货物贸易，而且还具有严重的结构不合理性，结合竞争力的各项指标，各行业发展情况不尽相同，改变服务贸易发展现状，必须从结构和行业内部做出改变。为了证明理论结果，作者通过协整和误差修正，发现GDP和市场开放度对服务贸易发展影响最大。

余道先，刘海云（2010）认为生产性服务贸易进出口结构，有效促进了一国科技、经济的发展，而且在研究过程中采用能够衡量出口产品比较优势和国际竞争力的指数贸易竞争力指数和Michaely指数，发现中国的生产性服务贸易所占份额较小、结构不规范、竞争力弱等缺陷，因此现下急需改进生产性服务贸易现状，并且可以进一步改变服务贸易逆差。

宋加强，王强（2014）以对比和实证的方式，研究发展中国家与发达国家的现代服务贸易的差异，而且引入了网络发展水平和法定权利强度两个不常被引用的因素，找出了导致我国现代服务贸易远远落后于发达国家的原因，对指导建设中国服务贸易结构有着重要的意义。

三、指标体系构建

（一）波特钻石模型

迈克尔·波特在1990年提出了波特钻石模型，以此来解释国家的竞争优势的由来。“钻石模型”包括四个要素：生产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业战略结构以及同业竞争，以及后来加入的两个变量：机会和政府。钻石模型的命名来自于这四个要素和两个变量构成的菱形关系。如图3.1所示：

图3.1 波特“钻石模型”

（二）影响因素选取

1.生产要素。生产要素可以分为初级生产要素和高级生产要素，初级生产要素主要包括自然资源的可获得性、得天独厚的气候、人口数量、以及非技术劳动力、融资等；高级生产要素包括高水平研究机构、高等教育体系、高技术人才、通讯设施的先进性、基础设施完善程度等。

服务贸易部门具有技术密集和知识密集的特点，因而文章选取人力资本和技术资本两个指标分别代表初级生产要素和高级生产要素，其中人力资本用第三产业就业人数（X1）来表示，技术资本用专利申请数量（X2）来表示。数据来源于《北京市统计年鉴》（2001-2015）。

2.需求条件。在钻石模型中，需求条件主要是对其结构、规模和增长方面的阐述。需求对推动国家经济的发展是一大助力，同时也影响着服务贸易的发展。强劲的需求将增加服务产品的种类和数量，同时刺激劳动生产率提高和产业优化，加速我国服务贸易的发展。文章将需求分为生产需求和消费需求，分别用地区生产总值（X3）和城镇居民人均可支配收入（X4）来表示。数据来源于《北京市统计年鉴》（2001-2015）。

3.相关及支持产业。单个公司或单个行业很难保持竞争优势，一个企业若能够掌控上下游产业，与上下游产业之间保持良好关系，做到优势互补，才能够促进企业长久发展。服务贸易与货物贸易之间存在的关系为：一种是正相关关系，这是因为服务贸易特别是生产性服务贸易中有很大一部分是为货物贸易服务的，比如国际货运、保险、维修、通讯等。另一种是负相关关系，这是因为资源是有限的，分配在货物贸易（如人力资本）上的资源多，服务贸易的资源就会相对减少。文章在相关产业和支持产业方面设置了两个指标，一个是货物贸易出口额（X5），一个是基础设施投资（X6），数据来源于WTO International Trade Statistics和《北京市统计年鉴》（2001-2015）。

4.企业战略、结构和同业竞争。一个企业不会独立存在于商业循环中，企业的创立、组织、管理是每个企业都会面临的问题，同时，竞争也是企业不可避免的话题，如何与竞争性企业互利互补，如何在竞争中保持优势地位对企业发展至关重要。这同样适用于服务贸易的发展，一国或一个地区服务贸易的发展现状、结构模式以及第三方竞争会对该国服务贸易出口额带来哪些影响，文章用第三产业劳动生产率（X7）来表示服务贸易发展程度，用第三产业实际利用外资（X8）来代表竞争对手的表现。数据来源于《北京市统计年鉴》（2001-2015）。

四、主成分分析及结果

文章用STATA14.0对2001-2015年影响北京服务贸易出口额的因素进行了实证分析。由于变量较多，时间序列较短，根据经验分析易产生多重共线性和自相关性。因此首先对指标变量进行检验，若自相关则采取主成分分析法提取主因子，然后再进行多元线性回归分析得出北京市服务贸易出口额与多个影响因素之间的线性关系。为了消除异方差的影响，首先用Excel对数据取自然对数，然后利用STATA软件，对数据进行分析，结果如下：

（一）变量相关性分析

首先用STATA计算出各变量间的相关系数，结果如表4.1。

表4.1显示，八个变量的相关系数均高于0.8，并且均通过了显著性检验，这说明这八个变量之间存在着严重的自相关性。适合通过主成分分析法提取出主成分因子再进行回归分析。下面继续利用STATA软件对变量执行主成分分析。

表4.1 各变量相关系数检验

注：结果由STATA14.0计算而得。表中X1代表第三产业就业人数；X2代表专利申请数量；X3代表地区生产总值；X4代表城镇居民人均可支配收入；X5代表货物贸易出口额；X6代表基础设施投资额；X7代表第三产业劳动生产率；X8代表第三产业实际利用外资额。

（二）主成分分析

1.特征值与累计方差贡献率

通过STATA软件执行主成分分析命令，以获取每个影响因素的特征值、方差贡献率和累积方差贡献率，如表4.2所示。

表4.2 特征值与累计方差贡献率

结果表明，第一个主成分的特征值大于1，累计方差贡献率已经达到了97.10%，几乎可以解释样本的所有信息。因此，可以选择该主成分作为新的综合评价指标，文章将这一主成分用F来表示。

2.得分系数矩阵

利用STATA得到主成分F的得分系数矩阵如表4.3。

表4.3 得分系数矩阵

根据表4.3可以得到主成分F的函数表达式：

将这一主成分F看作本文的“钻石模型”综合指标，即一个综合了本文八个变量的指标，下文将利用该综合指标进行回归分析，进一步得到北京市服务贸易出口额影响因素的具体情况。

3.主成分有效性检验

在上文进行了主成分分析后，使用STATA软件，对分析后的结果作KMO主成分有效性检验，判断变量是否适合采用并进行了有效的主成分分析。若KMO值大于0.6，则说明变量的共性越强，主成分分析越有效。通过检验发现，KMO值为0.8013，大于临界值0.6，，说明变量采用了有效的主成分分析。具体结果如表4.4：

表4.4  KMO值

利用上文主成分分析的结果和得到的“钻石模型”综合变量指标F，作F与数据北京市服务贸易出口额的线性回归，进而对影响因素作下一步的分析。

五、回归分析

在对服务贸易出口额数据（2001-2015）Y取自然对数以消除异方差后，建立F和LnY的线性回归方程，并用STATA进行回归分析，得到：回归的可决系数R²为0.9483，调整后的可决系数为0.9443，这表明影响北京服务贸易出口量的因素中有90%以上可以用综合指标F来解释，模型拟合程度较好。方差分析中F统计量（与综合指标F不同）的值为238.33，P值为0.0000，小于0.05，通过了显著性检验。得到的回归方程为：

变量的显著性检验表明，常数项和F综合变量都通过了t检验，显著性水平为0.05。最后将①中得到的表示各具体变量与综合变量F的关系公式带入②中得到的表示综合变量F与因变量关系的回归公式中，可以获得具体变量与北京市服务贸易出口额影响的关系公式：

六、模型结果分析

根据①式、②式以及③式得到的结果，结合各个具体变量以及主因子F的实际含义可知：

（一）各具体变量指标可以提取出一个共同的主因子——“钻石模型”综合因素指标，它归纳了上文整个钻石模型中提出的8个具体指标，具有很好的解释北京服务贸易出口量的能力，F每上升一个百分点，Y增加0.244个百分点。

（二）钻石模型内部的8个指标（X1-X8）对北京市服务贸易出口额均有正向的带动作用，从结果来看，该带动作用的影响效果不是很大，各个指标每上升一个百分点，Y上升大约0.34个百分点。

（三）结合模型的实际经济意义来看，本文选取的八个变量与北京市服务贸易出口额都是正相关的关系符合经济意义，生产要素如人力资本和技术条件，需求条件如地区生产总值和居民可支配收入，政府支持方面的基础设施投资，产业内第三产业劳动生产率和外资实际利用量都会促进北京市服务贸易的出口，提升产业内产品出口率。进一步看，货物贸易出口量与服务贸易出口量成正向关系，说明北京市货物贸易的发展促进服务贸易的增长的同时也会带动自身的发展。

七、研究结论

提高北京市服务贸易发展水平，有助于优化产业内结构，提升技术创新水平、创造就业条件，对北京市经济的健康和良性发展有着重要的战略意义。文章的目的就在于通过构建“钻石模型”结合主成分分析法，找出这些变量与北京市服务贸易出口额之间的具体关系。从以上的分析可得出，对北京市服务贸易出口额产生作用的八个因素分别是：人力资本、技术资本、地区生产总值、城镇居民人均可支配收入、货物贸易出口额、基础设施投资、第三产业劳动生产率、第三产业实际利用外资额，这些因素与北京市服务贸易的出口额均是正向的促进关系，那么是否能够利用改变这些因素，增加服务贸易出口额，改变逆差现象，我们现在就可以得到以下结论：

（一）优化货物贸易结构，可以利用货物贸易发展促进服务贸易的发展。文章的研究结果显示，货物贸易出口量与服务贸易出口量呈现正相关关系，因此，需要进一步探究货物贸易能带来的服务贸易机会，从而促进北京市整体产业的快速发展。

（二）加强城市化建设，促进基础设施投资。进一步加快基础设施的建设，对基础设施集资引入，使服务贸易的发展快速便捷。

（三）加大人才培养和科技投入。产品科技水平低是北京市乃至我国服务贸易产品面临的一个问题，要想从内部优化产业结构，从根源提升出口竞争力，就要加大人才的培养和科技的创新水平，缩小与发达国家之间的距离。

（四）合理引进利用外资。外商直接投资会带来知识和人才的溢出效应，能够为我国科技创新能力注入新鲜活力，使其具有一定程度的竞争力，促进产业发展。

（五）加大扶持力度。政府的作用不容忽视，注重服务贸易产业的良性发展，大力引进人才和科技，培育新型服务部门的竞争优势，使产业结构合理化。

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