陈奕琼 许向阳 南京林业大学经济管理学院

基金项目：本文获江苏高校哲学社会科学重点研究基地重大项目（基于世界主权债务危机的森林碳汇市场博弈分析，2012JBXM006）资助。

摘要：2011年，国家发改委办公厅发布了《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，旨在落实“十二五”规划关于建立我国碳排放交易市场的要求，《通知》正式批准了北京、上海、湖北、广东、重庆、天津、深圳七省市开展碳交易试点工作。总结、分析碳交易试点运行现状，其经验和教训可为今年建立全国碳交易体系提供现实依据。旨在为全国碳交易体系建设提供政策建议。

关键词：碳交易试点；碳配额；对策建议

一．背景

    2015年9月，中美联合发布《中美元首气候变化联合声明》，提出我国计划于2017年启动覆盖电力、钢铁等重点工业行业的全国碳排放交易体系。在这个背景下，我国各项碳交易市场建设工作的步伐也进一步加快，国家发改委表示将在2016年年底前完成立法、系统建设、数据准备等各项准备工作。从正式启动至今，我国碳排放权交易试点工作已经平稳运行了两年多，取得了显著的成果，也为全国性碳交易市场的建设积累了丰富的经验，奠定了坚实的基础。

二．七省市试点运行现状

    自《通知》发布以来，七试点省市一直非常重视碳交易工作的开展，其中包括了制定地方规章制度，建立交易系统，开发注册登记系统，分配相关排放配额，确定排放总量目标，确定纳入行业企业的覆盖范围，建立MRV(温室气体测量、报告和核查)制度，制定项目减排抵消规则，设立专门的管理机构，建立相关网站以及进行专业人员培训等等一系列工作，这确保了各地全面完整的碳交易制度体系的健康发展与运行。

   就交易产品产品来说，七个试点省市交易主要包括碳配额(SHEA)和国家核证自愿减排量(CCER)。在七个碳交易试点中，北京、上海、天津、广东、深圳五个地区已完成了两次履约，湖北、重庆两个地区完成了一次履约，而上海是七个试点中唯一一个连续两年实现了百分百履约的地区。

截至2016年5月底，七个试点碳市场的碳交易总量约达6045万吨，总成交额约达15.4亿元人民币(数据来源：中国碳交易网)。其中，由于体量等原因，湖北省的碳交易最为活跃，成交量基成交额均位于，具体七试点之首，具体的交易数额见下图。

图1：七试点碳交易成交总量（数据来源：中国碳交易网）

图2：七试点碳交易成交总额（数据来源：中国碳交易网）

三．七省市试点各自特点

（一）北京

    2013年11月28日，北京碳排放权交易于正式启动，借助北京环境交易所这个交易平台，在立法执法等很多方面做了创新和尝试。包括“两个率先”政策和“北京市碳排放权交易行政处罚自山裁量权参照执行标准”等。其交易品种主要包括：碳排放配额和经审定的碳减排量。北京规定的控排范围包括年CO₂排放总量达一万吨（及）以上企业和单位。

（二）上海

2013年11月26日，上海正式启动碳排放权交易，交易平台为上海环境能源交易所为，交易品种主要包括碳配额和CCER。上海结合本地实际情况，控排范围纳入了钢铁、石化等工业行业，也纳入了航空、港口等非工业行业。关于配额分配方法，上海市对电力行业用行业基准线方法进行配额分配，对其他行业采用历史法进行配额分配。

（三）湖北

2014年4月2日，湖北正式启动碳排放权交易，交易平台为湖北碳排放权交易中心，交易品种主包括碳排放权配额和CCER。湖北控排范围纳入的企业门槛远高于其他6个试点。湖北将投资机构引入交易市场，同时允许个人投资者参加。这极大程度上刺激了湖北碳交易市场的活跃度，湖北也成为我国碳交易成交数额最大的试点。 湖北省控排范围为2010、2011两年任意一年的综合能耗在6万吨以上的工业企业。

（四）广东

    2013年12月19日，广东省正式启动碳排放权交易，交易平台为广州碳排放权交易所，交易品种包括碳排放权配额和经批准的其他交易品种。广东省是全国首个设有偿配额的试点地区。其控排范围包括：电力、水泥、钢铁和石化四个行业二氧化碳年排放2万吨以上或年综合能源消费1万吨标准煤以上的企业。配额分配主要采用历史排放法和基准线法，免费发放和部分有偿发放相结合。按配额规模计算，广东已成为仅次于欧盟的全球第二大、国内第一大的碳交易市场。

（五）天津

2013年12月26日，天津碳排放权交易正式启动，交易平台为天津排放权交易所，交易品种为碳排放权配额和CCER。天津纳入的企业数量在七个试点省市中是最少的，且钢铁类型企业占了近一半，体现出天津温室气体排放相对集中的特点。其控排范围包括：年碳排放量2万吨及以上的企业。配额方法以免费发放为主，同时结合各行业历史排放水平。

（六）深圳

    2013年6月18日，深圳碳交易市场正式启动，交易品种主要包括碳排放配额、CCER和经批准的其他交易品种。深圳碳交易规模在七个试点中是最小的。其规定的控排范围包括: 碳排放量达三千吨及以上的企业、大型公共建筑、自愿加入的碳排放单位等。配额分配方法包括无偿分配和有偿分配：无偿分配不低于配额总量的90%，有偿分配可采用拍卖和固定价格等方式。

（七）重庆

    2014年6月19日，重庆碳排放权交易正式启动，交易平台为重庆碳排放交易中心。交易品种包括：碳配额、CCER及其他批准的交易品种。重庆的配额分配方法是政府总量控制与企业竞争相结合，保证了公正性，具有独创性。重庆控排范围包括：2008-2012年任一年度二氧化碳排放量达2万吨及以上的工业企业、自愿加入的碳排放单位及市政府指定的其他单位。配额分配方面，重庆市主要通过登记簿发放配额。

四．碳交易试点运行中存在的问题与建议

（一）存在问题

（1）碳市场缺乏活力

我国作为世界碳排放最多的国家，与西方发达国家相比，试点省市的碳交易规模仍远远落后。首先缺乏碳交易相关专业人才，使得参与主体都不太愿意参与碳交易。即使有这个意愿也由于专业人才的缺乏而“有心无力”。其次是缺乏强制性，参与主体对碳交易，处在一个可参与可不参与的境地。然后是配额分配的死循环。我国初始碳配额源于政府供给，但政府又不能完全掌握供给与需求之间的平衡。这就导致了在试点城市，有配额需要的企业得不到配额，某些大型企业的配额过剩，而对于这些配额过剩的企业来讲，它们本身对自己需要多少配额还缺乏认识，这就又导致了多要配额。如此循环之下，市场略显冷清。

（2）法律及监管体系不够完善

    碳交易市场的健康发展需要健全的法律及监管体系支撑。但我国七个试点的碳交易政策普遍缺乏强制性和约束力，使得政府的执法行为不能得到认可。对于各试点的监管部门来讲，由于在执法的过程中缺乏相关法律的支撑，使得执法失去了权威。市场因此变得混乱不堪，各项行为也不能充分在阳光下执行。其结果是，碳交易市场一直处在一种“病态”的发展中。

（3）试点之间差异大缺乏交流

    目前各试点地区配额分配方法各有不同，在控排目标、纳入行业标准和数据测量方法等方面也存在明显的差异，各区域的登记簿系统、碳交易系统和碳排放报告系统也分别具有各地特色。本身具有的差异再加上缺乏交流会带来许多问题，这也限制了我国碳交易市场的进一步发展，同时也成为我国建立全国统一碳交易市场中必须去解决的问题。

（4）建立全国性的碳交易体系面临困难

    2016年中期试点结束，如何将试点的成果推广全国，并形成统一的碳交易体系，还面临着诸多问题。首先试点地区的登记簿和交易系统自成一统，如何求同存异，融入到统一碳交易体系技术和标准是首要问题。其次是如何避免重复建设基础设施与制度的问题。再次是未使用的地方配额与国家配额之间的转换问题。最后是行业企业的纳入标准问题。这些问题如不尽快解决，势必影响到全国性碳交易市场的建设进程。

 （二）建议

    碳交易市场在我国尚不成熟，要建设全国性碳交易市场，其工作的开展应借鉴国外经验，井结合我国国情。

(1)完善监管制度

    全国碳交易市场规模比试点市场更大，市场主体的类型也增多了，其交易的产品更为丰富。因此，政府应大力建设监管体系,提升碳市场监管执行力度，增强约束力和强制性。不仅对碳期货、碳质押等新兴交易产品进行监管，同时对核查机构等第三方进行监管，且运用信息披露制度来提高整体的监管力度，将企业不遵约纳入征信系统，这样才能将碳交易置于更加公平公正的环境之下，有利于碳交易市场健康发展。

(2）奠定法律基础

    全国碳交易市场的主体、交易产品等与试点相比都更为复杂，治理难度增大，这就更加需要通过法律的强制性手段来规范碳市场行为，这是碳市场健康运行的前提，也为今年全国性碳交易市场的建立奠定法律基础。

（3）加强试点间合作与交流

应建立试点间交流与合作机制，科学评估碳交易政策的环境效果、经济和社会影响。互相总结经验与教训，保持特性的同时学习先进做法。具体包括分析配额分配的合理性、科学性、公平性与可行性；总结登记簿系统、碳交易系统和碳排放报告系统等在方法、标准和管理等方面的问题；评价碳交易制度实施的效果等。

（4）加快试点向全国过渡步伐

    对于建设全国性的碳交易市场，国家应首先保证七个试点的积极性，使其求同存异。具体措施包括：尽快建立统一交易和登记簿系统；建立统一制定要求；尊重地方配额；合理规定统一的企业纳入标准；建立统一技术标准等。

参考文献：

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