陈朝晖 长江师范学院财经学院

摘要:“休克疗法”被视为快速从计划经济过度到市场经济的法宝，从苏联废墟之上站立起来的俄罗斯政府从一个极端走到另一个极端，“休克疗法”是俄罗斯进一步沉沦的推手，但绝不是主要原因，经济最终还是要回到政治，苏联高层的意愿才是主因。

关键词:苏联 休克疗法

提到苏联改革，就绕不过“休克疗法”，在1991年底，前苏联的经济大规模衰退，财政赤字已占GDP的20%。而在其后苏联解体，新建立的俄罗斯政府，以副总理盖达尔为首，开始推行“休克疗法”。

在这个过程中，“休克疗法”被视为快速从计划经济过度到市场经济的法宝，从苏联废墟之上站立起来的俄罗斯政府从一个极端走到另一个极端，死板的计划经济体制下，他们试图立马过度到市场经济，甚至发出了宣言：“人类还没有创造出比市场经济更为有效的东西”。

但是结果毫无疑问，“休克疗法”失败了，他将刚从废墟中站起来的俄罗斯又踹倒了，造就了奥涅克辛姆银行、阿尔法集团等一批金融寡头，索罗斯在俄罗斯新生的证券市场上的扫荡，以及急剧降低的人均寿命，这一切无不在说明“休克疗法”的失败。

谈及“休克疗法”，就不得不谈到杰弗里.萨克斯，这位“休克疗法”之父，他在《贫穷的终结》这本书里比较完整的阐述了一个问题——什么是“休克疗法。

而这位“休克疗法”之父对于苏联的失败，也有一点看法，在他的《1914重临》一文当中，有这样一段话——我花了二十年时间，想了很多，读了很多，慢慢明白为什么当时美国对于波兰事务如此高瞻远瞩，对俄罗斯却残忍地忽视：西方世界之所以在经济和外交上如此提携波兰，是因为它能变成北约在东欧扩张的桥头堡，波兰是西方阵营的一员，因此是值得帮助的;而美国的领导人看待俄罗斯，正如劳埃德乔治和克莱蒙梭在凡尔赛看待德国一样——被击败的敌人就应该被碾过，何谈帮助?

杰弗里.萨克斯发现了关键，然而有许多人却有意的偏离、扭曲这个问题，他们用杰弗里、萨克斯在玻利维亚、波兰的部分成功，来为“休克疗法”辩解，同时把问题引到所谓的市场变革上来。

但是这些都是转移话题而已，他们有意或者无意的忽略了问题的关键——“休克疗法”最重要的支持来自于外界。

那么我们首先来看一下“许可疗法”在玻利维亚和波兰的成果，其实由这两个例子就可以很清楚的看出它为什么会在苏联失败。

玻利维亚在1985年的政府预算赤字大到485.9万亿比索，占国内生产总值约三分之一，通货膨胀率高达24000%。1984年的外债为50亿美元，应付利息近10亿美元，超过了出口收入。

1985年杰弗里初次来到玻利维亚，并且受邀对玻利维亚的通货膨胀给出了给出解决方法，那就是提高石油定价，通过提高定价来解决通货膨胀，这好像很荒谬，不过它的确奏效了。

但是玻利维亚的问题远不止这么简单，通过油价、美元、比索三者之间的关联暂时稳定物价之后，没有几个月，问题产生反复，通货膨胀又来了。

这一次，杰弗里给出的方略是出售外汇储备，这一次又成功了，物价又一次稳定下来，在这一次的方略实行当中，玻利维亚政府和他们的债主产生了冲突，也就是美国政府。

在物价初步稳定之后，杰弗里给玻利维亚政府的建议又一次和美国政府产生冲突，玻利维亚政府要求美国政府减免债务，双方就此产生了许多问题。

虽然最后玻利维亚的问题得到一定缓解，1986年——1987年通胀率仅为10%，但是解决问题的途径很难绕开一个组织——美国政府。

石油和美元挂钩，外汇储备是美元，要求美国政府减免债务。所有战略都建立在美国政府配合的前提下，相当于美国政府放弃一些利益，来帮助玻利维亚缓和危机。

然后就是杰弗里出谋划略的第二个国家——波兰，东欧剧变之前的波兰，这个例子好像相比玻利维亚来说更有参考意义，因为波兰和苏联更相似，但是真的如此吗？

杰弗里在波兰的计划可以归纳为以下几个词——贸易，汇率，价格自有化，货币兑换，稳定性计划，产业政策，债务减免。

在所有计划实行之前，波兰政府提议由布拉泽维奇来主导这一场变革，或者说是设计这一场变革。

他们第一个动作就是筹集资金，干什么都先要有钱——他们决定先筹集10亿美元资金用作波兰货币的稳定基金。

这一次还是老方法，向美国政府、向白宫求助。幸运的是这一次白宫痛快的有点不正常，一天之内白宫就同意了这一项提议，那周周末资金就已经到位。

这里有一个很有趣的视角，玻利维亚要求减免外债、甚至是出卖外汇的时候，代表白宫里根政府的IMF百般推诿，这时候却又痛快得不像话。

其实很简单，波兰是东欧剧变的开头，冷战中的白宫看到有挖老对手墙脚的机会，自然不会放过。

波兰实行的“休克疗法”终于无愧“休克疗法”之名，激进而又快速，有个外号叫做“大爆炸”。

新年的第一天就全面取消价格控制，同时政府不做任何限制，任凭整个市场自主反应，在改革开始前几天情况十分恶劣，数十年的计划经济不做任何准备，突然全部推翻，全靠市场调节，市面上需求过度繁荣，价格翻了五倍之多，肉类从每公斤一千滋罗上涨到五千滋罗，这发生在一周之内。

只能说这帮人对市场经济自信的过了头，不过运气关照着他们，一周之后，自主生产的产品出现在市场之上，虽然价格还是虚高，但是整个市场要素还是在慢慢补全。

最后就是很关键的一点，减免外债，由于冷战的影响，初期美国、日本是拒绝向波兰这个东欧国家减免外债的，不过最后波兰的民主进程，让这批人看到了利益，他们同意减免一半外债，约为150亿美元。

到此，波兰的改革勉强可以说是成功了，但是从波兰的成功中，我们很容易就能发现同样的问题，美国、还是美国。

初期的启动资本需要白宫的援助，后期的外债减免也需要白宫点头。

同时还有一个很容易让人忽略的问题——体量，1983年的玻利维亚人口不到一千万，国土面积在一百平方公里左右。1990年的波兰人口在三千万左右，国土面积在三十万平方公里左右。

而俄罗斯的人口1990年在一亿五千万左右，面积更是一千七百多万平方公里，这完全是两个完全不同体量的国家。

杰弗里对于俄罗斯的问题有一个比较客观的评价——俄罗斯的每一个问题都比波兰更为复杂：问题的广度，社会主义国家思想对于整个社会的束缚程度，数千年的专制传统，单是俄罗斯就跨越了11个时区，人口是波兰的四倍。

这也是对于那些认为“休克疗法”在波兰成功，在玻利维亚成功。所以在俄罗斯就不算失败的言论最好的反击，体量不一样，一切就都不同了。

套用一句话，什么问题乘以十三亿，就都是个大问题。

况且杰弗里自己都否认“休克疗法”这个说法，他在书里写道：“休克疗法这个词汇是新闻界虚构出来以描述激进改革的，这个说法是完全错误的，没有任何单一的猛烈行动能够解决俄罗斯的混乱状态。

这一段话完全可以看出杰弗里对于所谓“休克疗法”的态度，而且从《贫穷的终结》这本书的章节名也可以窥见一二——轻举妄动必受其报：俄罗斯的正常化进程。

但是他还是片面了，在这里杰弗里.萨克斯只是认识到了片面、粗暴的改革对于俄罗斯这样一个国家来说是一场灾难。

到了二十年后的今天，他才真正认识到其他一部分问题，那就是——美国，或者说是政治，一名经济学家可以不懂政治，但是如果要把自己的经济方略真的作为国家战略，那么政治必不可少。

在《1914重临》一文中，杰弗里.萨克斯写道：“叶利钦的经济团队也向我请求帮助，既为了咨询维持经济的技术问题，亦为了从美国和欧洲获得至关重要的经济援助。

我告诉叶利钦总统和他的团队：援助很快就会来。毕竟对波兰的紧急援助都是在几周甚至几小时内到位的，对一个独立民主的新俄罗斯也理应会如此。然而事态发展让我愈渐迷惑，继而惊恐地发现——急需的援助并没有来。

波兰获得了债务减免，俄罗斯却面临着美国和欧洲的全额催债。波兰得到了及时而慷慨的经济援助，俄罗斯却只接到几批国际货币基金组织的专家团。我一再恳求美国多做些实事，强调在波兰的成功经验，都没有用，美国政府没有让步。

最终，俄罗斯经济崩盘碾碎了一切试图稳定和改革的努力，叶利钦政府失去了尊严也失去了权力。两年的无功忙碌后，我辞职了。再过几年，普京政府上台。

对于这场大崩溃，美国学术权威更多地批评俄罗斯的改革者而不是美国和欧洲的残忍忽视。诚然，历史是由胜利者书写的。美国很自然地把自己看作冷战的胜利者，也很自然地认为1991年后俄罗斯的不幸与己无关，直到今天依然如此。”

在玻利维亚实验一番后的杰弗里.萨克斯才明白地理的作用，而到了今天他才明白了政治的作用。

正如在1990年他耿耿于怀与未能帮助南斯拉夫争取到援助，不理解为什么波兰和南斯拉夫的待遇差别如此之大。

苏联解体前期，美国运用强大的政治宣传，让苏联人相信所谓的自由世界有多么美好，向他们一遍又一遍的轰炸。

由华尔街支持的一众银行家狂奔着进入苏联，初期的确提供了一些援助，但是后期苏联解体后，他们就原形毕露，大肆的在债券市场上扫荡，让新生的俄罗斯欲哭不能。

答应俄罗斯政府的援助遥遥无期，美国政府就这样看着俄罗斯进一步沉沦，当然，身为冷战的两极，本来也无可厚非。

“休克疗法”从始至终就是一个骗局，因为他严重依赖于外界的援助，而一个体量像俄罗斯一样大的国家，是没有人敢、也没有人能提供这么大规模的援助。

如果里根政府真的善心大发，不惜代价向老对手提供大规模援助，恐怕愤怒的美国民众会用唾沫淹没这位总统的，华尔街里面垂涎欲滴的那帮恶兽也会将他撕成碎片。

这就是原因，波兰、玻利维亚这种小国可以寄希望于外界的援助，但是俄罗斯不行，中国不行，对于大国来说，“休克疗法”是一颗致命的毒药。

正如杰弗里.萨克斯对他那名书取得名字一样《贫穷的终结》，这种方法只是适用于弱小、贫穷的国家来摆脱贫困，绝不能拿来迈向富裕。

但是苏联的解体，以及后期的俄罗斯沉沦，又绝不紧紧是“休克疗法”的问题，那时候的俄罗斯采取了很多激进的经济战略，国家资产用极低的价格甩卖，转手一遍流入那批官僚手里。

俄罗斯前期的市场化纯粹是一个骗局，就像那句话说的一样，苏联的崩溃，是在于苏联体制内的高官欲要瓜分党产、国产，而又不可得，所以最终杀鸡取卵的做法。

浓妆艳抹，粉墨登场，最终在俄罗斯台上的还是那批人，不过他们已经从布尔什维克变成了新政府的高官、金融寡头。

党产终于变成私产！

而这批人又在日后倒在普京的大刀下，为了俄罗斯的前进奉献养料。

这一场大戏，美国、华尔街是最终的胜利者，华尔街的人在其中拿了足够的利益，美国政府的老对手终于掉落尘埃，甚至中国都得了许多好处，除了俄罗斯，大家都挺好。

“休克疗法”是俄罗斯进一步沉沦的推手，但绝不是主要原因，经济最终还是要回到政治，苏联高层的意愿才是主因。斯大林时代建立的规则已经严重束缚住他们的手脚，让这批官僚只能在框子里蹦跶，而不能成为大洋彼岸上那批资本家类似的角色，所以他们决定重新制定规则——推翻苏联。

参考文献

[1]《贫穷的终结》杰弗里.萨克斯

[2]《新俄罗斯》薛君度  陆南泉

[3]《1914重临》杰弗里.萨克斯

[4]萨克斯,梅俊杰.休克疗法与中国经济改革──与萨克斯对话[J].战略与管理. 1994(06).

[5]熊映梧,J·萨克斯,熊涓.中国怎样向市场经济过渡──兼评萨克斯的“休克疗法”[J]. 求是学刊.1993(01)

[6]林毅夫.自生能力、经济转型与新古典经济学的反思[J].经济研究.2002(12)