——基于交易费用视角

杨平 张之峰 青岛大学经济学院

摘要：本文通过一个基于交易费用的特殊视角，对“中等收入陷阱”的产生进行了理论阐释，发现由于交易费用的存在阻止了交易分工的产生。政府在中国交易费用的作用方面，在不通时期起着正反两方面的作用。制度和原创型技术进步是中国跨越“中等收入陷阱”的动力所在。制度和科技创新是中国未来经济持续增长的保障，其中改善政府效率，打击腐败则是重中之重。

关键词：中等收入陷阱 交易费用 纳什均衡

一、引言

中国经历了高速的经济增长，进入了中等收入国家的行列。如今，中国的经济增长遇到了前所未有的挑战，以需求拉动的经济增长策略已经逐步显现出弊端，增长率开始逐步放缓，中国正面临着“中等收入陷阱”的风险，如何跨越“中等收入陷阱”已经成为了中国经济稳步向前所亟待解决的难题。本文从交易费用的视角阐述“中等收入陷阱”的发生机理，通过这个独特视角的剖析希望能为中国经济新的增长点的寻找提供一些建议。

二、“中等收入陷阱”的发生机理阐述

为了能更好的阐述，我们引入一个“囚徒困境”，为了简化模型，我们假设一个AB二人社会，商品的交易价值为y，商品的生产成本为c，商品的运输等其他成本为s，y-c-s>0。如果AB二人都选择诚实的策略，则整个社会的总收益为2（y-c-s）,每个人的收益为y-c-s，如果A选择诚实，B选择欺骗，则A的收益为-c-s，B的收益为y+c。同理如果A选择诚实，B选择欺骗，收益结果为（-c-s,y+c），如果AB双方都选择欺骗，则双方各自的收益都为0，交易无法达成。

如图1-1

上述博弈的纯策略均衡解为AB都选择欺骗，社会的总收益为（0，0），社会的潜在净收益2（y-c-s）的实现被相互欺骗的选择而阻碍，阻碍潜在净收益实现的就是交易费用。如果AB发生交易，整个社会就有了分工，整个社会的收益就得到正的提高，但交易费用的存在阻碍了这种提高，导致了社会总收益的潜在损失。

如果模型引入政府，设政府的税收成本为t，且y-c-s-t>0。如果一方采用欺骗策略另一方选择诚实策略，则选择欺骗的一方会受到政府的惩罚成本f，且y+c<f，选择诚实策略的一方会受到来自政府的损失补偿z，且z-c-s>0，如果双方都选择诚实，则这个交易的实现会使社会总收益变为2（y-c-s-t）,整个纯策略博弈的纳什均衡为（诚实，诚实），通过政府的参与，整个社会付出了税收成本，降低了总的交易费用（Williamson,1985）,交易和分工得以实现，使整个社会收益增加。

如图1-2

分工导致效率提升，从而为经济的增长提供动力。且政府通过基础建设，改善交通，促使运输成本s的下降，s下降又使社会总收益提高。分工导致发明创造的产生加快，生产率的进一步提高会降低生产成本c，从而促使社会的总收益提高。

交易费用的存在却阻碍了分工的实现，通过引入政府，付出税收成本，降低交易费用，促使分工达成，使社会由自给自足的经济变成高度分工专业化的经济。但交易费用的减少的效果会随着政府部门的治理效率降低而失效。治理效率降低会使得税收成本t增大，t增大会使社会的总收益2（y-s-c-t）减小，政府的腐败也会增大t，且会减小惩罚f，减小z，甚至改变图1-2的均衡解，导致A与B交易破裂。而且社会制度选择的不合理会影响社会的生产率的提高，使得激励机制失灵，生产率下降，会导致生产成本c的提高。社会的生产成本会加大，总收益降低。政府由一个“辅助之手”变为“掠夺之手”（施莱弗、维什尼，2004）。分工的进一步深化和经济的进一步发展或许因这种政治经济悖论而停滞甚至翻转（青木昌彦，2001）。社会发展到一定阶段，政府随着经济增长会自我膨胀，制度革新速度会减慢，社会的税收成本的增加大于运输成本的减小，社会的总收益会减小，整个社会就会陷入中等收入陷阱，如果政府的治理效率仍得不到提升和改进，整个社会就会继续停滞不前，经济会一直陷入停滞的泥沼。

三、中国的“中等收入陷阱危机”和应对之策

中国已经进入中等收入国家的门槛，交易费用在逐步减小，而这种交易费用的减小，促使分工实现。政府起到不可替代的作用，通过对制度的反思和改进，提高了整个社会的生产效率。

长期的经济持续不断增长伴随政府自我膨胀，政府推动的投资导致了私人部门投资挤出，产出降低，政府需要增加税收维持日益膨胀的机构，而且腐败成本的增加大于社会运输成本的减小，整个社会的收益因此减小。过度开发，引起环境的恶化，资源的无效利用和枯竭，降低社会总生产率，生产成本大幅提高。制度缺陷的负面效应更加凸显。腐败还导致采用欺骗策略的交易人得不到应有惩罚，社会分工交易瓦解，经济增长停滞，陷入“中等收入陷阱”的危险边缘。

面对危机的措施：

    第一，完善制度建设。第二，严惩腐败。腐败已经成为了中国经济继续增长的障碍，必须正视腐败的严重性。第三，简政放权，把该由市场完成的交还给市场。第四，加大教育投入力度。第五，抓住新的历史机遇，经济增长点，鼓励科技创新。

四、结论：本文通过交易费用这个独特视角，借助博弈论的纯策策略模型，分析了“中等收入陷阱”的产生机理。交易费用在中国经济的增长方面起到重要作用，为中国经济增长提供推动力。制度和原创型技术进步是中国跨越“中等收入陷阱”的动力所在。制度和科技创新是中国未来经济持续增长的保障，其中改善政府效率，打击腐败则是重中之重。

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