杨昆 山西省科学技术情报研究所

基金项目：

山西省科技攻关项目计划“山西省重点行业节能减排关键技术选择——煤炭清洁高效利用技术”（项目编号：20140313007-1）；

山西省软科学研究项目“山西省深化收入分配体制改革研究”（项目编号：2015041033-5）。

摘要：现阶段，我国环境保护的约束逐步加强，估计“十三五”时期我国要对能源的消费总量进行控制，与以往对能源强度的控制思路不同，节能环保的压力增大了。目前，我国节能环保产业产值与发达国家差距明显，故而从创新投入、创新成果产业化、创新动力、创新机制四个方面阐述了我国节能环保产业创新的现状；从节能环保市场、政策体系、共性技术、发展环境四个方面探讨了我国节能环保产业创新面临的问题；从扩大政府采购、完善配套政策、建立共性技术平台、完善外部环境四个方面提出了促进节能环保产业创新的建议。

关键词：节能环保；创新；高技术；政策

　2003~2013年，我国节能服务行业产值由17.7亿元增至2155.6亿元，年均增长率为61.7%，2003-2013年，我国合同能源管理行业发展迅速，投资规模增长率达50.45%。2011~2013年，投资规模从412.43亿元增至742.32亿元，年均增长37.26%节约了2559.72万吨标准煤的能源，减少了二氧化碳的排放。以2010年基期价格计算，2014年我国的单位GDP能耗是世界均值的2.1倍，是高收入国家的2.9倍、美国的2.6倍，为0.77吨标煤/万元，仍具有很大的节能空间。

　　根据中国环境保护产业协会数据，目前国内水治理、大气治理、固体废物治理份额分别占整个环保服务业的40%、30%、10%。而美国的环保服务业远高于我国，其比重为47%，其环保行业划分很细，包含提高能效、污染修复、ERP咨询等多个领域。大多是将非核心业务外包出去的知识密集型企业.。

　 污染权市场的理念是从排放许可证概念(TDP:Transferab一eDischargePermit)或称可买卖的许可证(MarketablePermit)发展而来的。加拿大的JHDales首先对污染权和污染权市场的基本思想阐述为:政府或有关管理机构作为社会的代表及环境资源的所有者，把排放污染物的权利分配发放或以股票拍卖方式出售给排污者^[1]。但是我国环保产业发展资金短缺，环保产业发展显现出供给不足的非均衡状态^[2]。

一、我国节能环保产业创新的现状

（一）、创新投入

    2014年我国环保企业有25710个，从业人员数为328万人，营业收入为39810亿元。规模以上（以下简称规上）环保企业研发人员工资总额达650万元，约占全部职工工资总额的6%，但相比研发人员的占比（14%），工资比重明显偏低。说明节能环保企业非常依赖于技术创新，创新投入强度很大。其次，2013年规上节能环保企业平均研发经费接近1.5亿元，研发经费占主营业务收入的比重为2%。企业缺乏挖掘技术的能力，热衷于引进外部技术。再次，企业将创新的热情绑定在现有的设备上。最后，规上节能环保企业的研发能力较强，90%以上的企业都设立了技术中心，说明它们在所处省市的技术领先地位很突出。

（二）、创新成果产业化

    首先，2013年，平均每个规上节能环保企业新开发的技术项目数量为13个，仅占2012年的1/3。虽然2013年企业专利数比2012年多，但是其增长的后劲欠缺，缺乏技术开发项目储备，成果转化环节更加脆弱。其次，2013年上榜企业的新产品数量明显下滑。2010年~2013年市场上新产品的数量分别为7个、6个、5个和7个，表明2013年规上企业的创新能力处于行业领先位置，但其创新能力储备还不足。再次，企业创新的经济价值由销售新产品表现。2013年这些企业平均每开发一个新产品需要跟上下游企业密切合作5.8次，相关创新业务合作对象的总数为9.8个，与合作对象的交流频率平均每个月为7.6次。

     表1比较了近年来规上节能环保企业的新产品销售利润率。节能环保企业普遍对商标等无形资产很重视。2011~2013年平均每个企业注册了40多件商标，国内驰名商标1.3件。

表1规上节能环保企业的新产品销售情况

（三）、创新动力

    创新动力的指标包括三方面，一是企业自主创新的影响因素，二是企业进行自主创新动力源泉，三是企业进行自主创新的经济目标。

    首先，阻碍企业创新的因素是研发费用过高和研发偿还期过长、缺乏技术人员、缺乏资金和技术市场信息等，见表2。其次，规上节能环保企业都把市场需求当作创新的最大动力。在供给侧因素中，67%的企业认为发挥比较优势，即同行竞争是自主创新的原因，27%的企业认为市场出现了新技术是自主创新的原因，只有6%的企业认为自主创新的原因是政策激励。最后，2013年，有85%的企业进行自主创新的经济目标是提高产品质量，有82%的企业的经济目标是开拓新市场，39%选择拓展产品范围和降低成本，24%选择提高市场占有率，12%选择替代淘汰掉的产品。

表2影响节能环保企业自主创新的主要因素

 （四）、创新机制

    创新可分为原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新、联合创新等类型。2013年，82%的节能环保企业进行的是引进消化吸收再创新，发展中国家技术进步的快速渠道就是通过直接引进技术进行适应性开发；78%的企业为实现优势互补和基础设施共享，进行了风险共担并采用与上下游合作伙伴、同行企业、高等学校、科研机构进行联合创新方式；73%的企业进行了集成创新，即合理配置现有的创新要素；最后，73%的企业进行原始创新，即进行了前沿研究工作。

    节能环保企业为调动研发人员的积极性，采用了许多激励办法。一种能防止人才流失的方式被88%的企业使用，即晋升成绩突出的研发人员；提高优秀研发人员的工资被81%的企业使用；一次性项目奖励方式被74%的企业使用；与研发人员进行收益共享只有16%的企业采用，这会造成市场化风险与研发人员的共担，反而不利于创新；还有期权方式被13%的企业使用。

    产学研合作是激励企业创新的重要渠道。规上节能环保企业获取的成果仍很少，主要原因包括四方面，一是企业无法利用高校科研机构不成熟的技术成果，这是首要障碍；二是高等院校和科研机构的研究脱离实际，远离企业实际需求；三是企业不知道存在相应科研能力的高校科研机构有哪些，与高校科研机构信息不对称；四是企业不愿进行推广高校科研机构成果的冒险，因为把握不好技术成果的市场前景。

    在产学研合作过程中，高校科研机构对企业的技术创新支持包括四个方面。一是科技咨询，高校科研机构利用技术优势对企业研发提供帮助；二是提供人才，企业通过“引智”实现技术引进，即从高校科研机构获取研发人才；三是提供实验测试，高校科研机构可以提供公共研发服务平台，减少企业购买科研设备的成本；四是转让科研成果，这方面企业很难直接获益。

    在政府的各项激励政策中，包括研发费用扣除所得税、高新技术企业适用低税率等政策等减税政策被60%的企业认为是创新的最大激励；及时调整产业指导目录，采取补贴、减免税收、信贷等政策支撑目录内鼓励的重点节能环保产业，引导合理的行业竞争，完善标准体系和市场环境和被42%的企业认为是创新的最大激励；贷款政策被18%的企业认为对开发科技专项最具吸引力，等。具体情况见表3。

表3 对节能环保企业创新最具吸引力的政策

二、我国节能环保产业创新面临的问题

   现阶段，我国出现了面积达43万平方公里具有雾霾等重度污染天气的地区，且污染天次日趋频繁。62个重点湖泊和水库中，水质为优良、轻度污染、中度污染、重度污染的占比分别为61.3%、24.2%、6.4%和8.1%。达标的土壤环境占80.6%，土壤环境为轻微、轻度、中度、重度污染的占比分别为13.7%、2.8%、1.8%和1.1%。节能环保产业虽然面临着前所未有的发展机遇，但是，仍有较多的政策和体制障碍制约了环保产业的发展，可归纳为以下四方面。

（一）、节能环保市场开发不完全

    现行的创新政策大都支持的是技术供应者，我国培育服务市场与创新产品很欠缺，节能环保市场未能全面开发，政府项目未能实现推广应用，鼓励创新需求的政策缺乏。现有的公共预算中尚未将节能环保支出作为常规项目。

（二）、节能环保产业的政策体系不完善

企业排污的成本低、收益高的原因是环境税征收面窄、体制不健全，资源性产品价格过低，部分重要资源价格是行政定价，很难激励企业创新。上一轮燃油税改革不是出于生态考虑，不利于鼓励全社会践行绿色交通方式。亟需修改现存的城镇污水和垃圾处理费征收方法以适应新的形势，以保证垃圾处理与城镇污水设施的正常运营。

（三）、节能环保产业共性技术供给不足

    我国在碳捕捉与储存、生物能源、先进交通工具、智能电网等领域的专利较少，节能技术专利主要集中在建筑与工业节能、洁净煤技术、太阳能利用等领域，由于行业共性技术平台缺失，许多企业原始创新能力十分薄弱，公共科研机构实力也很薄弱。而且节能环保产业的工艺技术研发体系相对滞后。

（四）、节能环保产业发展环境不良

    行政干预和审批阻碍了节能环保产业的发展，存在的不公平竞争问题导致污染企业的财务成本低于节能环保企业。虽然民营企业机制灵活，能迅速适应多变的市场，但政府和金融机构普遍歧视民营企业，使它们难以获得市场资源。且商业银行重视信贷资金安全，凡是发现中小企业经营存在一定的风险，便会采取“惜贷”手段，这加剧了节能环保企业融资难的窘况^[2]。

三、促进节能环保产业创新的建议

（一）、扩大政府采购以从需求侧激励技术创新

    落实《民用建筑节能条例》，对新建建筑节能进行验收管理。通过对消费者进行补贴的方式推广高效节能产品，实施一批重点工程拉动产业需求，加快推广节能的家电、节能办公设备、节能汽车等产品以落实节能产品惠民工程；加快建设垃圾处理场与排水管网以落实城镇污水垃圾处理设施建设工程；加快落实尾矿、赤泥、煤矸石、粉煤灰、电石渣的充分利用以普及废物综合利用工程。倡导绿色消费理念、宣传节能环保政策、发展公共交通系统，有效拉动节能环保产业的发展。

（二）、完善激励创新的配套政策

    需不断完善各项节能环保、资源综合利用税收优惠政策。鼓励银行金融机构通过发行集合票据的方式为节能环保企业提供信贷支持，实行绿色银行评级制度，支持节能环保企业发行企业债券，支持有实力的节能环保企业进行公开募股融资上市，将社保资金、养老金等设置为节能环保产业发展基金的主要来源。改善金融服务，支持担保机构对节能环保企业提供担保。将政府专项资金与银行贷款、股权和债券融资相结合。

（三）、建立节能环保行业共性技术平台

    政府科技部门要统筹规划节能环保共享平台，建设B2B网站以进行技术供应。设立国家工程研究中心和国家工程实验室，加大对系统集成、关键工艺、节能环保基础材料、核心元部件等方面的关键共性技术的研发投入。为降低企业改造的前期成本，研制适用的余热发电设备、城市污水处理设备、高浓度有机废水处理设备、燃煤烟气脱硫设备垃圾焚烧处理设备、农业废弃物焚烧发电设备、危险废弃物处理设备等节能减排技术装备。节能环保企业应加强国际合作以共同构建环境友好型社会。由政府牵头，进行科研服务体系、市场信息服务、研发基础设施和质量检测设备的共享。

（四）、完善节能环保产业发展的外部环境

应健全法律法规与淘汰落后产能的机制，形成公平竞争的市场环境，建立生产者责任追究制度。应建立能效管理体系和污染物排放标准。完善节能节水、环保产品认证体系。建立节能环保产业创新示范园区，杜绝低水平重复建设，建立风险补偿机制，为克服使用国产首台重大技术装备节能环保企业的微利和亏损，应提供风险补助。

四、结语

    我国节能环保企业创新在观念转变、知识产权的数量、成果应用等方面具有很多进步，但还得反思研究发现的结论。而其他企业应沿着“单边突破”、“渐进式提升”和“跨越式发展”的不同路径调整结构、改进技术和变革制度^[3]。一是企业的研发投入仍需加强，二是原始创新十分薄弱，企业主要希望政府的税收优惠和产业政策支持，对真正促进创新、保护创新的政策兴趣不大，这些影响了企业在国际竞争中的长远发展。此不足是我们需要努力的地方。

参考文献：

[1]郑元，张天柱.从理论到实践的美国排污交易[J].上海环境科学，2000（11）：505-507.

[2]方虹，姚鹏，方惠，等. 环保产业投融资模式选择与效率研究[J]. 全球化，2014（1）:97-108；126.

[3]王永胜，薛培荣，吕雁. 山西省中小企业融资难的现状分析及对策建议[J]. 科技与创新，2014（20）:112-113.

[4] 杨昆，王永胜，刘翠玲. 山西省重点行业碳排放情况的LMDI分析和聚类评价[J]. 低碳世界，2016（10）:3-4.